每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-03-28 14:32:14
每經(jīng)記者｜陳晨 每經(jīng)編輯｜吳永久
近日，天津證監(jiān)局發(fā)布了對東北證券天津分公司采取出具警示函措施的決定。天津證監(jiān)局表示，該分公司存在以下行為：一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。三是參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。
封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_501152630
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