每經記者｜王硯丹    每經編輯｜何劍嶺    

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3月23日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，因新時代證券資管業(yè)務違規(guī)，對其采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，經查，新時代證券在開展資產管理業(yè)務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。上述行為違反了《關于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《私募資管業(yè)務管理辦法》)第三十九條的規(guī)定。

因此，北京證監(jiān)局決定對新時代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應嚴格按照相關法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產管理業(yè)務。

2月因對受托管理的債券督導不到位受罰

《每日經濟新聞》記者注意到，這已經是連續(xù)兩個月新時代證券均收到監(jiān)管警示函。

2月15日，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布了對新時代證券出具的警示函。

江蘇證監(jiān)局指出，在對新時代證券受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進行了檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下兩項問題。

一是對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。連云港海州工業(yè)投資集團有限公司發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元，未用于募集說明書約定的用途，而是用于項目建設相關付款或轉借集團外部單位，不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。新時代對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。

二是對發(fā)行人信息披露督導不到位。發(fā)行人存在定期報告披露不完善的情形，2020年年報未披露募集資金使用履行的程序，不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條的規(guī)定。此外，發(fā)行人信息披露相關制度不規(guī)范，其中涉及的多項規(guī)定已經廢止，未按新適用的規(guī)定進行更新，新時代證券對發(fā)行人信息披露督導工作不到位。

江蘇證監(jiān)局指出，上述行為不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。決定對新時代證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2021年底中國誠通收購公司98.24%股權

2020年7月16日，中國證監(jiān)會公告稱，鑒于新時代證券隱瞞股東關聯(lián)關系，公司治理失衡，根據(jù)相關規(guī)定，決定自2020年7月17日起對新時代證券實施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日。

2021年7月16日，中國證監(jiān)會公告稱，實施接管以來，中國證監(jiān)會穩(wěn)步推進接管工作，取得積極進展，但接管任務尚未完成。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定延長新時代證券等三家公司接管期限至2022年7月16日。

去年9月，新時代證券在北京產權交易所掛牌轉讓98.24%（約28.59億股）的股權。西部證券、東興證券都曾先后公告有意競逐，但最終兩家上市券商均退出爭奪。

2021年12月14日，北京產權交易所公告稱，新時代證券股權轉讓項目簽約儀式成功舉辦，新時代證券98.24%的股權最終花落中國誠通。

中國誠通在上述收購簽約的公告中表示，作為中央企業(yè)國有資本運營公司，將充分發(fā)揮“基金投資、股權運作、資產管理、金融服務”的主要功能，按照金融監(jiān)管規(guī)定，進一步完善新時代證券的公司治理結構，嚴控金融業(yè)務風險，加強資源整合和業(yè)務協(xié)同，提升服務中央企業(yè)的金融能力，全力推動新時代證券持續(xù)健康發(fā)展。

不過，《每日經濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，新時代證券官網(wǎng)上，目前“公司基本信息”“公司管理層”欄目的更新時間仍然停留在2018年12月10日，顯示的公司董事長、總經理為葉順德先生，首席經濟學家為潘向東先生。

2020年和2021年，新時代證券在券商分類評價中均被評為了CCC級。可以預期，在今年2月、3月連續(xù)收到兩張監(jiān)管罰單后，新時代證券2022年的分類評價也會因這兩張罰單而被扣分。