每經(jīng)記者｜彭斐    每經(jīng)編輯｜張海妮    

6月27日晚間，石大勝華（SH603026，股價37.31元，市值75.62億元）公告，公司于6月27日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對石大勝華新材料集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令整改措施并對郭天明、呂俊奇采取出具警示函措施的決定》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，石大勝華并未披露被處罰的具體原因，但在2023年，石大勝華曾披露，公司時任董事配偶曾在兩年半的時間里累計買賣公司股票多達(dá)46筆，并通過短線交易獲益5000余元，石大勝華時任董事張金樓被上交所予以通報批評。

因內(nèi)幕信息管理違規(guī)被責(zé)令整改

山東證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，石大勝華在內(nèi)幕信息知情人登記管理方面存在兩大問題：其一，未及時修訂完善內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；其二，針對個別重大事項(xiàng)，未按規(guī)定填寫內(nèi)幕信息知情人檔案并制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號—上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的相關(guān)規(guī)定。公司董事長郭天明、董事會秘書呂俊奇因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

基于此，山東證監(jiān)局決定對石大勝華采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對郭天明、呂俊奇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。同時，山東證監(jiān)局要求公司應(yīng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向該局提交整改報告。

石大勝華在公告中表示，公司高度重視決定書所指出的問題，將嚴(yán)格按照要求認(rèn)真總結(jié)、積極整改，及時報送書面整改報告。公司將加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高公司及相關(guān)責(zé)任主體的合規(guī)意識和風(fēng)險意識，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)提升信息披露質(zhì)量，杜絕類似問題的再次發(fā)生。此外，公司強(qiáng)調(diào)本次監(jiān)管措施不會影響正常生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，并將嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

公司前董事配偶短線交易獲益

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2023年11月23日，上交所下發(fā)關(guān)于對石大勝華時任董事張金樓予以通報批評的決定。決定稱，公司時任董事張金樓的配偶在6個月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入其所持公司股份的行為，構(gòu)成短線交易，上交所決定對張金樓通報批評。

作為事件當(dāng)事人，張金樓自2020年8月3日至2023年7月28日擔(dān)任勝華新材（石大勝華之前的名字）董事。勝華新材曾公告披露，張金樓的配偶劉梅于2020年8月6日至2023年2月20日期間買賣公司股票合計46筆，該期間累計買入公司股票5.97萬股，合計372.26萬元，累計賣出5.37萬股，合計316.54萬元。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在6個月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為構(gòu)成短線交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

因劉梅的上述交易行為構(gòu)成短線交易，為此，勝華新材分別于2023年7月13日、2023年8月12日發(fā)布關(guān)于公司董事親屬短線交易及致歉的公告及補(bǔ)充公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅已將短線交易所獲收益5566.37元上繳公司，且承諾自最后一筆買入公司股票之日起6個月內(nèi)不出售其持有的公司股票，未來如出售該部分股票，所產(chǎn)生的收益將上繳公司。

對于該處罰決定，張金樓曾提出過異議，認(rèn)為短線交易系其配偶不熟悉相關(guān)規(guī)定所致，在知曉行為違規(guī)后，已及時采取補(bǔ)救措施。其次，其本人對于配偶的違規(guī)行為事前不知情。

對此，上交所指出，“不知情等不能作為減免其違規(guī)責(zé)任的合理理由”，“短線交易所獲收益歸公司所有的相關(guān)補(bǔ)救措施系其應(yīng)盡的法定義務(wù)”，因此對異議理由不予采納。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，除了在石大勝華任職外，張金樓此前還擔(dān)任另一家上市公司——融發(fā)核電（SZ002366，股價7.64元，市值158.98億元）的董事，該公司控股股東系青島軍民融合發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡稱青島軍融），實(shí)控人為青島西海岸新區(qū)國有資產(chǎn)管理局，持股比例為27%。青島軍融也是石大勝華的第三大股東，截至2025年一季度末，青島軍融在石大勝華的持股比例為7.5%。

2023年7月18日，融發(fā)核電發(fā)布關(guān)于公司董事親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易及致歉公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅于2023年7月7日增持公司股票，后于2023年7月14日減持公司股票，交易行為構(gòu)成了短線交易。

值得一提的是，2023年7月底，也就是距離石大勝華、融發(fā)核電披露張金樓配偶短線交易不到一個月的時間，兩家上市公司分別發(fā)布張金樓辭任公司董事的消息，理由均為“個人原因”。相關(guān)信息顯示，2025年4月3日，張金樓因病去世。

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