每日經濟新聞 2025-02-10 16:43:01
每經AI快訊，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對杭州核聚資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、委托沒有基金銷售資格的公司進行募集資金和客戶管理。二、擔任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協議約定履行信息披露義務。四、部分基金產品未對投資者的風險承受能力做出評估。浙江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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