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基金代銷違規(guī)頻現(xiàn),商業(yè)銀行補(bǔ)齊內(nèi)控短板成當(dāng)務(wù)之急

2023-05-30 06:44:53

每經(jīng)AI快訊,江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站日前發(fā)布的信息顯示,昆山農(nóng)商行因制度建設(shè)及執(zhí)行、內(nèi)部控制、系統(tǒng)建設(shè)、考核機(jī)制四方面存在違規(guī)行為,被采取暫停接受新投資人開立交易賬戶申請六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。 當(dāng)前,商業(yè)銀行基金代銷違規(guī)相關(guān)罰單頻現(xiàn)。除昆山農(nóng)商行外,今年已有10余家銀行因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被監(jiān)管部門責(zé)令改正。從違規(guī)行為來看,銷售人員“無證駕駛”、“打雞血”考核、產(chǎn)品準(zhǔn)入不合規(guī)、風(fēng)控制度不完善等問題均引起了監(jiān)管部門注意。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,商業(yè)銀行開展基金代銷業(yè)務(wù),需“苦練內(nèi)功”,加快補(bǔ)齊內(nèi)控制度短板。(中國證券報(bào))

責(zé)編 尹華祿

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