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浙江證監(jiān)局對(duì)方正證券一營(yíng)業(yè)部出具警示函

2023-04-18 18:31:52

每經(jīng)AI快訊,4月18日,浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司龍港龍港大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,該營(yíng)業(yè)部存在向無(wú)基金從業(yè)資格人員和非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形,并將無(wú)基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績(jī)提成下掛至其他營(yíng)銷人員名下。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

責(zé)編 胡玲

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