每經(jīng)記者陳晨每經(jīng)編輯謝欣 1月25日，華安證券披露公告稱，于近日收到中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局對公司分支機構出具警示函措施的決定。其處罰原因之一為華安證券福州五四路證券營業(yè)部及原營業(yè)部負責人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時向監(jiān)管報告涉及訴訟情況等。 《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，上述訴訟源于2018年，林昊的賬戶因購買康得新股票后股價連續(xù)下跌，導致?lián)p失約181.97萬元，林昊指出在未經(jīng)其同意的情況下，陳曉玲將其融資融券賬戶交由他人進行操作，以至造成這一經(jīng)濟損失。 涉及訴訟未及時上報 華安證券公告顯示，于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局對公司分支機構出具的《關于對華安證券股份有限公司福州五四路證券營業(yè)部、陳曉玲采取出具警示函措施的決定》（[2021]1號）。 該決定顯示，經(jīng)查，華安證券股份有限公司福州五四路證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）及原營業(yè)部負責人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時向福建證監(jiān)局報告涉及訴訟情況；營業(yè)部異常監(jiān)控系統(tǒng)存在同源委托預警的未處理記錄458條，營業(yè)部未按照證監(jiān)會關于賬戶實名制的監(jiān)管要求對前述預警記錄進行處理并采取管控措施。上述行為反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，陳曉玲作為時任營業(yè)部負責人，負有直接管理責任。 因此，福建證監(jiān)局對營業(yè)部及原營業(yè)部負責人陳曉玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。福建證監(jiān)局表示：“營業(yè)部應當切實加強內部控制和合規(guī)管理，嚴格落實證監(jiān)會關于賬戶實名制的監(jiān)管要求，認真執(zhí)行重大事項報告制度；陳曉玲應當認真學習證券業(yè)務有關法律法規(guī)，履行勤勉盡責義務，切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為?！?華安證券對此表示：“公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善分支機構的內部控制和合規(guī)管理；并督促相關從業(yè)人員勤勉盡責，規(guī)范執(zhí)業(yè)。上述行政監(jiān)管措施決定對公司經(jīng)營無重大影響。目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請投資者注意投資風險。” 購買康得新虧損導致投資者起訴 《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2017年1月，林昊在華安證券福州五四路證券營業(yè)部開設股票賬戶，后于2017年12月開設融資融券賬戶，陳曉玲時任公司福州五四路證券營業(yè)部員工，系林昊辦理相關業(yè)務的對接人。2018年，林昊的賬戶因購買康得新股票后股價連續(xù)下跌，導致?lián)p失約181.97萬元。 2020年1月2日，林昊指出在未經(jīng)其同意的情況下，陳曉玲將其融資融券賬戶交由林烽進行操作，以至于造成上述經(jīng)濟損失，并以華安證券福州五四路證券營業(yè)部、華安證券、陳曉玲、林烽為被告，向福州市鼓樓區(qū)人民法院提起證券欺詐責任糾紛訴訟，請求判令被告共同賠償林昊181.97萬元本金及利息。 華安證券及福州五四路證券營業(yè)部認為：公司及營業(yè)部具有相應證券經(jīng)營的主體資格，在業(yè)務辦理過程中嚴格執(zhí)行相關法律法規(guī)，不存在違規(guī)行為和欺詐行為，已履行適當性義務。林昊自愿委托他人進行理財，所產(chǎn)生的經(jīng)濟及法律風險，與公司及營業(yè)部無關。據(jù)悉，該案尚在一審審理階段。 啟信寶查詢顯示，2020年10月22日，華安證券福州五四路證券營業(yè)部負責人發(fā)生變更，由陳曉玲變更為金昭。