每經(jīng)AI快訊，5月6日，深圳證券交易所近期對(duì)《深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，以進(jìn)一步壓實(shí)會(huì)員客戶交易行為管理責(zé)任，更好地發(fā)揮評(píng)價(jià)機(jī)制的督促引導(dǎo)作用。據(jù)悉，此次修訂增加上位規(guī)則依據(jù)，并完善了會(huì)員評(píng)價(jià)內(nèi)容，新增“會(huì)員對(duì)程序化交易的管理情況”“會(huì)員對(duì)融資融券交易的管理情況”兩方面評(píng)價(jià)內(nèi)容，并在原有的“會(huì)員協(xié)同自律監(jiān)管情況”評(píng)價(jià)中新增重點(diǎn)監(jiān)控證券管理、加強(qiáng)客戶交易風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。此外，此次修訂還優(yōu)化了評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用規(guī)定，明確了對(duì)評(píng)價(jià)星級(jí)為兩星及以下且評(píng)價(jià)得分小于70分的會(huì)員，可采取口頭問(wèn)詢、談話提醒等工作措施，不采取自律監(jiān)管措施；評(píng)價(jià)星級(jí)為兩星及以下且評(píng)價(jià)得分小于60分的會(huì)員，原則上納入現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍。 (中證金牛座)