每經(jīng)AI快訊，11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問(wèn)的人員利用公司視頻號(hào)開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。