每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜趙云    

為規(guī)范網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，近日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了北交所股票公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，其中廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司被限制打新半年。

今年4月7日，該公司因在參與深市首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中存在違規(guī)行為，被深交所開(kāi)具監(jiān)管函。值得注意的是，在結(jié)構(gòu)化分化嚴(yán)重的行情下，廣東天創(chuàng)私募今年已有多只私募產(chǎn)品提前清算。

廣東天創(chuàng)私募被限制打新半年

6月19日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，為規(guī)范網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)在網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的存在禁止性情形的網(wǎng)下投資者列入限制名單。

隨后中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了首次公開(kāi)發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司赫然在列。公司被限制打新半年，時(shí)間從2024年6月20日到2024年12月19日。

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對(duì)象均不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

今年4月7日，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金出現(xiàn)在深交所的監(jiān)管函中，從深交所發(fā)布的公告來(lái)看，廣東天創(chuàng)私募在參與深市首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為，深交所決定對(duì)廣東天創(chuàng)私募采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

首先是內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，部分內(nèi)控制度審批流程缺失，未針對(duì)新股研究報(bào)告審批機(jī)制制定明確、可執(zhí)行的規(guī)定或流程。報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)復(fù)核程序執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目出現(xiàn)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；個(gè)別項(xiàng)目資金劃付審批程序不完整。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)通訊設(shè)備進(jìn)行管控。

其次是估值定價(jià)依據(jù)不充分，報(bào)價(jià)集體決策機(jī)制不完善。未履行研究報(bào)告審批流程，部分研究報(bào)告未對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、盈利能力等內(nèi)容進(jìn)行分析，個(gè)別項(xiàng)目推導(dǎo)過(guò)程不合理。未按照公司內(nèi)控制度要求在最終報(bào)價(jià)前履行審批程序，最終確定報(bào)價(jià)的決策過(guò)程記錄缺失。

深交所要求廣東天創(chuàng)私募結(jié)合本決定書(shū)指出的違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)照首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)相關(guān)規(guī)則及要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實(shí)整改工作，同時(shí)深交所將就整改情況約見(jiàn)問(wèn)詢(xún)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、新股業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

今年以來(lái)7只產(chǎn)品提前清算

在今年的打新路上，廣東天創(chuàng)私募基金的業(yè)績(jī)可謂穩(wěn)健，旗下產(chǎn)品僅出現(xiàn)略微虧損。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金旗下的天創(chuàng)機(jī)遇6號(hào)截至今年6月14日的最新單位凈值為0.9270元，累計(jì)凈值為2.9895元，今年以來(lái)收益虧損3.84%；天創(chuàng)機(jī)遇2號(hào)截至6月14日的單位凈值為0.9050元，累計(jì)凈值為2.5096元，今年以來(lái)虧損3.62%；天創(chuàng)3號(hào)也是如此，截至6月14日的單位凈值是0.9710元，累計(jì)凈值為2.4489元，今年以來(lái)虧損1.42%。

今年A股市場(chǎng)結(jié)構(gòu)化行情極端分化，中小私募在行情疲軟以及行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的背景下，中小私募的生存越來(lái)越難。廣東天創(chuàng)私募基金今年多達(dá)7只私募產(chǎn)品提前清算。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，從產(chǎn)品信息最后更新時(shí)間來(lái)看，天創(chuàng)聚贏3號(hào)于今年5月7日提前清算。此外天創(chuàng)賢哲12號(hào)、天創(chuàng)機(jī)遇19號(hào)、天創(chuàng)21號(hào)、天創(chuàng)賢哲13號(hào)、天創(chuàng)凱匯8號(hào)、天創(chuàng)賢哲25號(hào)等產(chǎn)品也都在年內(nèi)提前清算了。

從整體業(yè)績(jī)來(lái)看，公司旗下產(chǎn)品并未出現(xiàn)大幅的下跌，但公司部分產(chǎn)品的規(guī)模卻低于1000萬(wàn)，據(jù)中基協(xié)今年一季度更新的數(shù)據(jù)顯示，天創(chuàng)機(jī)遇26號(hào)的管理規(guī)模低于1000萬(wàn)。此外天創(chuàng)機(jī)遇3號(hào)、天創(chuàng)合立1號(hào)、天創(chuàng)賢哲21號(hào)、天創(chuàng)機(jī)遇2號(hào)、天創(chuàng)15號(hào)、天創(chuàng)27號(hào)等私募產(chǎn)品的管理規(guī)模也低于1000萬(wàn)。為此《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話(huà)聯(lián)系廣東天創(chuàng)私募，但截至發(fā)稿未能成功聯(lián)系上。

中基協(xié)資料顯示，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司成立于2014年4月29日，機(jī)構(gòu)類(lèi)型是私募證券投資基金管理人，公司管理規(guī)模在5億至10億元之間。從公司實(shí)際控制人陳山林的履歷來(lái)看，2002年9月至2014年3月期間相繼在國(guó)信證券和平安證券廣州地區(qū)的營(yíng)業(yè)部擔(dān)任客戶(hù)經(jīng)理，之后成立了廣東天創(chuàng)私募證券投資基金。