｜2024年6月1日 星期五｜

NO.1 中證協(xié)調(diào)研券商風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制，涉四大類(lèi)128個(gè)問(wèn)題

每日經(jīng)濟(jì)新聞5月30日消息，近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商下發(fā)調(diào)研問(wèn)卷，調(diào)研各公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制情況。問(wèn)卷的問(wèn)題涉及四大方面，具體問(wèn)題多達(dá)128個(gè)。中證協(xié)要求，問(wèn)卷表格由證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)以及技術(shù)部門(mén)共同填寫(xiě)完成。所涉及的四大方面包括：一、公司基本情況，中證協(xié)主要問(wèn)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)從事信息技術(shù)工作的人員團(tuán)隊(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)從事信息技術(shù)工作的人員數(shù)量、公司近三年信息技術(shù)平均投入、公司近三年信息技術(shù)平均投入等問(wèn)題；二、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理及質(zhì)量控制工作開(kāi)展情況，細(xì)化為公司級(jí)數(shù)據(jù)治理及質(zhì)量控制基本情況、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理及質(zhì)量控制工作、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理服務(wù)商合作情況、券商對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理及質(zhì)量控制工作開(kāi)展情況；三、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)情況，細(xì)化為系統(tǒng)建設(shè)基本情況、子公司系統(tǒng)建設(shè)情況兩類(lèi)；四、證券公司相關(guān)報(bào)表有關(guān)數(shù)據(jù)管理及系統(tǒng)管理情況。

點(diǎn)評(píng)：中證協(xié)的這次調(diào)研體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視。128個(gè)問(wèn)題的問(wèn)卷涵蓋了從公司基本情況到風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)及報(bào)表數(shù)據(jù)管理等多個(gè)維度，顯示了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全面性的嚴(yán)格要求。這不僅有助于券商提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，也有利于整個(gè)行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

NO.2 “奔私”后快速回歸公募，基金經(jīng)理跳槽需謹(jǐn)慎

近日，公募行業(yè)出現(xiàn)一起基金經(jīng)理“奔私”后又重回公募的案例。去年5月，王垠從招商基金離職加入一家私募機(jī)構(gòu)，不過(guò)僅僅過(guò)了半年時(shí)間就回到招商基金，并于近日重新管理其之前管理的一只產(chǎn)品。“奔私”之后重返公募的情況此前并不常見(jiàn)。不過(guò)近年來(lái)，公募似乎迎來(lái)了一輪回歸潮，睿遠(yuǎn)基金趙楓、大成基金徐彥、富國(guó)基金于洋等人都重返公募。

點(diǎn)評(píng)：基金經(jīng)理從公募“奔私”再回歸的現(xiàn)象，反映了當(dāng)前公募基金行業(yè)人才流動(dòng)的新趨勢(shì)。這可能與私募基金的高收益預(yù)期和公募基金的穩(wěn)定平臺(tái)有關(guān)。王垠的案例表明，私募基金的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性可能促使一些基金經(jīng)理重新評(píng)估職業(yè)發(fā)展路徑。這一現(xiàn)象也暴露出公募基金在人才激勵(lì)和職業(yè)發(fā)展路徑上的不足，需要行業(yè)和公司層面進(jìn)行反思和改進(jìn)。

NO.3 朱紅衛(wèi)辭任長(zhǎng)城國(guó)瑞證券董事長(zhǎng)

近日，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券發(fā)布公告稱(chēng)，因工作安排調(diào)整，朱紅衛(wèi)于5月27日辭任公司董事、董事長(zhǎng)及董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員職務(wù)。在新任董事長(zhǎng)任職經(jīng)公司股東會(huì)審議通過(guò)前，由副董事長(zhǎng)李鵬代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。此外，李鵬同時(shí)也是長(zhǎng)城國(guó)瑞證券總裁。5月以來(lái)券商高管變動(dòng)十分頻繁，包括一些大型券商，如近期的中信證券、中信建投以及國(guó)泰君安等，其中因到齡退休的高管不在少數(shù)。

點(diǎn)評(píng)：作為長(zhǎng)城國(guó)瑞證券董事長(zhǎng)，朱紅衛(wèi)在公司治理和戰(zhàn)略規(guī)劃中扮演了重要角色，他的離開(kāi)可能會(huì)帶來(lái)短期的不確定性，尤其是在當(dāng)前券商行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下。同時(shí)，這也反映出證券行業(yè)高管更替的頻繁性，可能與業(yè)績(jī)壓力、監(jiān)管環(huán)境變化等因素有關(guān)。公司需要盡快穩(wěn)定管理層，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。