每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

5月10日，各地證監(jiān)局披露了若干監(jiān)管措施函，事涉5家券商，分別是中信證券、中金公司、國信證券、東莞證券和華林證券。

《每日經濟新聞》記者注意到，同日，證監(jiān)會修訂發(fā)布《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將堅守強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經驗和做法向全行業(yè)輻射，促進證券行業(yè)機構高質量發(fā)展。

中信證券、東莞證券“栽”在同一項目

5月10日，廣東證監(jiān)局分別對中信證券、東莞證券及4名保薦代表人采取了警示函措施，而其原因都是在廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）項目中的違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局指出，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市保薦機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現場檢查報告。姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。

此外，廣東證監(jiān)局也認為，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿易業(yè)務客戶和供應商之間的關聯關系核查不充分。二是對二甲苯貿易業(yè)務真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務單據審核中未關注到運輸合同與船艙計量報告對應的船運公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務單據審核中未關注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。

記者獲悉，2023年11月廣東證監(jiān)局對廣東泉為科技股份有限公司給予160萬元罰款，原因是該公司在一年半時間虛增業(yè)務收入逾9億元。

多名券商高管被要求負責

同天，北京證監(jiān)局發(fā)布了對中金公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

其表示，中金公司在開展資產管理業(yè)務時存在因操作風險造成流動性缺口、違規(guī)提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發(fā)生交易等問題。

同時，其認為，徐翌成作為時任分管上述業(yè)務的高級管理人員，負有責任；于劍作為時任投資經理，負有責任。兩人也因此分別受到警示函的監(jiān)管措施。

西藏證監(jiān)局則發(fā)布對華林證券及相關高管采取了警示函措施。西藏證監(jiān)局稱，華林證券業(yè)績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業(yè)務及管理費，導致2023年年報業(yè)績預告歸母凈利潤“1.72億元至2.18億元”與2023年業(yè)績預告修正公告中歸母凈利潤“0.25億元至0.37億元”存在較大差異。西藏證監(jiān)局表示，林立作為公司董事長、朱松作為公司總經理兼財務總監(jiān)對上述行為負有主要責任。

此外，浙江證監(jiān)局發(fā)布對國信證券及2名保薦代表人的警示函監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現，國信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達科技集團股份有限公司（以下簡稱利爾達）于2023年2月17日在北交所上市，根據利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》，利爾達2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤為-1831.71萬元，上市當年即虧損，且該項目選取的上市標準含凈利潤標準。

值得一提的是，今年年初，證監(jiān)會也曾對3家券商保薦項目上市后業(yè)績“變臉”情況進行了相應地處罰。

加強對上市證券公司監(jiān)管

記者注意到，今年以來各監(jiān)管機構對證券行業(yè)已開出百余張罰單，“嚴監(jiān)管”態(tài)勢凸顯。

5月10日，為貫徹落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，加強對上市證券公司的監(jiān)管，促進行業(yè)機構高質量發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實施。

記者了解到，本次修訂突出目標導向和問題導向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場、更先進的發(fā)展理念、更嚴格的合規(guī)風控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強，切實擔負起引領行業(yè)高質量發(fā)展的“領頭羊”和“排頭兵”作用。

《規(guī)定》的發(fā)布實施，將有利于督促和引導證券行業(yè)全面踐行中國特色金融發(fā)展之路，全面落實新國九條，全面提升服務實體經濟和服務投資者水平。