每經(jīng)編輯｜段煉    

為深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監(jiān)管，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”，近日，我會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進行立體化懲戒。

一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。

二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。

三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

四是對負有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責(zé)全覆蓋。

證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，我會嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

下一步，我會將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展以下工作：一是完善制度機制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機構(gòu)切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。

編輯|段煉 杜波

校對|陳柯名

文章來源：證監(jiān)會發(fā)布