每經(jīng)記者｜趙李南    每經(jīng)編輯｜董興生    

10月11日，金固股份（SZ002488，股價(jià)7.34元，市值74億元）公告稱，其控股股東、實(shí)際控制人孫鋒峰、孫金國、孫利群收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，金固股份的控股股東、實(shí)際控制人之所以被警示，系其6年前簽署的保底協(xié)議所導(dǎo)致，該事件還要追溯到2017年的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。

在當(dāng)年進(jìn)行非公開發(fā)行時(shí)，保薦券商遞交給證監(jiān)會的報(bào)告中明確提及金固股份、主承銷商并未向認(rèn)購方提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。但該報(bào)告并未提及金固股份實(shí)控人是否向認(rèn)購方提供資助或者補(bǔ)償。

然而，經(jīng)過浙江證監(jiān)局的調(diào)查，在當(dāng)年的非公開發(fā)行中，金固股份的控股股東、實(shí)際控制人的確有向認(rèn)購方承諾保底收益，這也使得6年前的隱秘承諾浮出水面。

緣起于6年前的定增

2017年4月，金固股份非公開發(fā)行股票上市。

這次發(fā)行，金固股份發(fā)行約1.63億股，每股價(jià)格為16.53元。總計(jì)有8名投資者獲配，募集資金總額約27億元。

上述投資者中便包含了九泰基金管理有限公司，其獲配金額約2.3億元，限售期為12個(gè)月。

據(jù)金固股份彼時(shí)披露的上市公告書，九泰基金管理有限公司用于認(rèn)購本次金固股份非公開發(fā)行股票的證券投資基金已按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定辦結(jié)公募基金備案手續(xù)。

同時(shí)，據(jù)當(dāng)年國信證券遞交給中國證券監(jiān)督管理委員會的合規(guī)性報(bào)告，國信證券稱，經(jīng)核查，除孫鋒峰、倪永華、孫華群和金佳彥通過財(cái)通資產(chǎn)-金固股份高管定增特定多個(gè)客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃外，其他最終獲配投資者與發(fā)行人的實(shí)際控制人、控股股東或?qū)嶋H控制人控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未通過直接或間接方式參與本次發(fā)行認(rèn)購，亦未以直接或間接方式接受發(fā)行人、主承銷商提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。

然而，伴隨著浙江證監(jiān)局的調(diào)查，真相浮出了水面。

公司實(shí)控人被警示

金固股份稱，其控股股東、實(shí)控人于10月10日收到浙江證監(jiān)局《關(guān)于對孫鋒峰、孫金國、孫利群采取出具警示函措施的決定》。

據(jù)浙江證監(jiān)局調(diào)查，金固股份的控股股東、實(shí)際控制人孫鋒峰、孫金國、孫利群，在金固股份2017年非公開發(fā)行股票過程中，分別與九泰基金管理有限公司等非公開發(fā)行股票的認(rèn)購方簽署相關(guān)協(xié)議，約定對其承諾保底收益。

值得注意的是，國信證券當(dāng)年的報(bào)告當(dāng)中僅提及“未以直接或間接方式接受發(fā)行人、主承銷商提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償”，其中并未提及金固股份控股股東或?qū)嵖厝耸欠裉峁┝素?cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，孫鋒峰、孫金國、孫利群的上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對孫鋒峰、孫金國、孫利群分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“公司控股股東、實(shí)際控制人收到警示函后，高度重視警示函中指出的問題，將充分吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，堅(jiān)決遵循上市公司信息披露規(guī)范要求。”金固股份稱。

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