每經(jīng)記者｜程雅    每經(jīng)編輯｜董興生    

10月9日晚，江蘇陽光（SH600220，股價2.23元，市值39.77億元）公告披露，公司收到陸克平通知，陸克平于同日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。

同時，四環(huán)生物（SZ000518，股價2.83元，市值29.14億元）也披露，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，公司實控人陸克平遭立案調(diào)查。資料顯示，陸克平生于1944年，今年已經(jīng)79歲。

資本大佬陸克平遭立案

據(jù)公告，今年6月，江蘇陽光披露，出于家庭內(nèi)部安排，陸克平擬將江蘇陽光間接控股股東江蘇陽光控股集團有限公司（以下簡稱“陽光控股”）66.7925%的股權(quán)及對應(yīng)全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其兒子陸宇。

而相關(guān)手續(xù)若變更完成，江蘇陽光的控股股東不變，實控人則會由陸克平變更為陸宇。

7月11日，陸克平持有的陽光控股6.5%的股權(quán)被工商變更至陸宇名下，陸克平持有的陽光控股60.2925%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)在辦理之中，尚未完成。同時，陸宇對陽光控股增資3.1億元，持股比例為42.28%，已超過陸克平的持股比例。

針對立案調(diào)查的內(nèi)容，江蘇陽光表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進度，并按照有關(guān)法律法規(guī)等的規(guī)定和要求，及時做好信息披露工作。目前，公司日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)狀況正常。

四環(huán)生物也稱，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

此前曾被終身市場禁入

截至目前，四環(huán)生物實控人陸克平持有公司股份3.18億股，累計質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股，占其所持公司股份數(shù)量的90.04%，質(zhì)押比例較高。

而實際上，陸克平曾通過他人股票賬戶持有四環(huán)生物股票，此事之前也曾遭到證監(jiān)會的立案調(diào)查。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，2014年起，陸克平以擴大其控制的四環(huán)生物股東大會表決權(quán)數(shù)量為目的，自行或通過他人找來陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶和2個權(quán)益工具。陸克平擁有上述13個證券賬戶和2個權(quán)益工具的控制權(quán)及上述賬戶所持四環(huán)生物股票表決權(quán)，并通過其實際控制的江蘇陽光集團有限公司（以下簡稱“陽光集團”）及其他銀行賬戶轉(zhuǎn)賬、直接存入現(xiàn)金等方式向上述賬戶提供資金。

陸克平控制上述13個證券賬戶和2個權(quán)益工具在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票，同時通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。

其次，陸克平控制的陽光集團辦公場所內(nèi)有四環(huán)生物及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營事項及財務(wù)事項的資料。最后，部分涉案人員指認陸克平為四環(huán)生物實控人，并承認其向陸克平匯報工作，四環(huán)生物的重大經(jīng)營決策由陸克平?jīng)Q定。

據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實控人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關(guān)于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

而在此期間，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司與陸克平控制的陽光集團子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司還發(fā)生過關(guān)聯(lián)交易，四環(huán)生物也未按規(guī)定披露。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平被證監(jiān)會處以罰款、警告和終身市場禁入措施。