每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-08-04 18:17:51
8月4日，華福證券江西分公司被江西證監(jiān)局出具警示函。從其違規(guī)行為來(lái)看，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)其不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)，且在違規(guī)展業(yè)期間，將代銷(xiāo)產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)下掛至其他營(yíng)銷(xiāo)人員名下；同時(shí)存在誤導(dǎo)投資人的情形。江西證監(jiān)局同時(shí)對(duì)分公司、時(shí)任負(fù)責(zé)人孫嘉、執(zhí)業(yè)者康露均出具警示函。
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