證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部近日向行業(yè)下發(fā)通報(bào)稱，經(jīng)梳理排查，雖然行業(yè)總體落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》各項(xiàng)要求，但有個(gè)別公司整改工作較為復(fù)雜，在境外子公司股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項(xiàng)。通報(bào)中點(diǎn)名海通證券、信達(dá)證券、中金公司、中信證券、光大證券、諾安基金，并對(duì)上述公司采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

通報(bào)強(qiáng)調(diào)稱，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購(gòu)行為較多，導(dǎo)致整改工作量相對(duì)較大、耗時(shí)相對(duì)較長(zhǎng)具有一定關(guān)系，但也與其在整改過(guò)程中主觀態(tài)度不積極或工作不認(rèn)真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)境外子公司的管控，壓實(shí)母公司主體責(zé)任，防止問(wèn)題反彈。