每日經(jīng)濟新聞 2022-07-08 18:09:21
7月8日，江蘇證監(jiān)局公開披露了對長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，主要是投資顧問業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，包括營業(yè)部多名員工未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下進行從業(yè)。值得一提的是，員工“無證上崗”，竟是由營業(yè)部負責(zé)人組織，且合規(guī)人員也參與其中。
每經(jīng)記者注意到，今年以來還有方正證券、首創(chuàng)證券、國泰君安、安信證券、世紀證券、申萬宏源證券和平安證券旗下分支機構(gòu)或從業(yè)人員因投顧業(yè)務(wù)違規(guī)而受到監(jiān)管處罰。
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