每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-06-22 12:23:26
6月22日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對中金財(cái)富無錫人民中路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。江蘇證監(jiān)局稱，營業(yè)部存在以下問題:
一是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，未基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品；二是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，代客戶交易金融產(chǎn)品；三是于金融產(chǎn)品銷售后代客戶填寫售后問卷，向客戶提供保本承諾。
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