4月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào)）第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)我局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷。因此決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。