每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

去年底提交申請(qǐng)材料的泰康基金，近期收到證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，記者注意到，由于泰康資管本身具有公募管理資格，因此在反饋意見(jiàn)中，重點(diǎn)提到了關(guān)于產(chǎn)品和管理人變更等后續(xù)銜接的問(wèn)題。

另外，在反饋意見(jiàn)中還有關(guān)于高管任職的利益沖突問(wèn)題，以及圍繞“泰康保險(xiǎn)實(shí)控人陳東升旗下有8家公司遭股權(quán)凍結(jié)”的相關(guān)反映，要求就股權(quán)凍結(jié)原因及對(duì)陳東升誠(chéng)信狀況的影響作出說(shuō)明。

關(guān)注產(chǎn)品、管理人變更的銜接

根據(jù)基金管理公司設(shè)立審批進(jìn)度表顯示，泰康基金的設(shè)立申請(qǐng)材料于去年的12月25日被接收，并于近期收到了監(jiān)管的反饋意見(jiàn)。

反饋意見(jiàn)顯示，泰康基金的設(shè)立申請(qǐng)，主要的股東包括泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)泰康資管）、嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興宸泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）。

而在具體的反饋內(nèi)容中，主要包括了四方面的意見(jiàn)，其一，主要是結(jié)合泰康資管目前公募基金產(chǎn)品的投資者結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充完善基金產(chǎn)品持有人大會(huì)召集失敗，以及持有人不同意基金管理人變更風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，做好泰康基金設(shè)立與基金管理人變更事項(xiàng)的后續(xù)銜接。

記者注意到，泰康基金雖然是正在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的新基金公司，但是泰康資管卻是擁有公募基金牌照，WIND數(shù)據(jù)顯示，截至今年3月底，泰康資管的管理規(guī)模超過(guò)800億元，其中非貨幣型基金的管理規(guī)模約721億元。

具體到產(chǎn)品方面，在單只規(guī)模超過(guò)20億的基金中，主要還是以純債類(lèi)、偏債混合型和靈活配置型基金為主，而不少被動(dòng)指數(shù)型基金和偏股混合型基金的規(guī)模并不大，甚至有些都是小微迷你基金。

泰康基金一旦獲批，不僅是規(guī)模大的基金銜接工作是個(gè)挑戰(zhàn)，而且規(guī)模較小的基金如何銜接也是個(gè)問(wèn)題。從此前獲批的基金公司來(lái)看，有類(lèi)似情況的，主要采取兩種方式，一是選擇直接清盤(pán)，二是如果需要召開(kāi)持有人大會(huì)，又碰到個(gè)人投資者占比較高且很難召集投票的，往往還會(huì)通過(guò)一筆資金快進(jìn)快出的方式來(lái)獲得持有人大會(huì)的順利通過(guò)，即在權(quán)益登記日之前申購(gòu)，獲得投票占比之后，在權(quán)益登記日之后贖回。

第二種方式雖然解決了問(wèn)題，但是也有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@在一定程度上屬于操縱持有人大會(huì)的行為?；蛟S監(jiān)管也是關(guān)注到了此前發(fā)生的情況，因此在對(duì)于基金產(chǎn)品和基金管理人的變更銜接上提出了意見(jiàn)。

陳東升參股公司股權(quán)遭凍結(jié)引關(guān)注

其二，反饋意見(jiàn)中還提出，“根據(jù)申請(qǐng)材料，泰康基金擬任董事長(zhǎng)段國(guó)圣現(xiàn)任泰康保險(xiǎn)集團(tuán)首席投資官兼泰康資產(chǎn)總經(jīng)理，擬任董事陳奕倫現(xiàn)任泰康保險(xiǎn)集團(tuán)投資管理部負(fù)責(zé)人。請(qǐng)就段國(guó)圣、陳奕倫現(xiàn)任職務(wù)與擬任泰康基金職務(wù)之間利益沖突和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)制定相關(guān)安排。”

其三，反饋意見(jiàn)中指出，“泰康基金公司章程（草案）僅規(guī)定‘董事應(yīng)由股東會(huì)會(huì)議選舉產(chǎn)生’，未規(guī)定董事（包括獨(dú)立董事）的提名安排，不符合《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》第三十五條第一款‘公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事的提名......等內(nèi)容’規(guī)定。”，要求予以補(bǔ)充完善。

此外，監(jiān)管表示，近期關(guān)注到有輿情反映“泰康保險(xiǎn)實(shí)控人陳東升旗下有8家公司遭股權(quán)凍結(jié)......執(zhí)行法院皆為北京市西城區(qū)人民法院”。要求就上述股權(quán)凍結(jié)原因，以及是否對(duì)陳東升的誠(chéng)信狀況構(gòu)成重大影響作出說(shuō)明。

記者注意到，上述提及的股權(quán)凍結(jié)事宜，出現(xiàn)在今年4月份的一些報(bào)道上，涉及的8家公司分別為陳東升控參股的北京雙臣快運(yùn)有限公司（持股30.93%）、北京東潤(rùn)菊香書(shū)屋有限公司（持股10%）、北京宏利恒咨詢(xún)有限公司（持股99%）、天津嘉泰弘德投資有限公司（持股10%）、湖北珞珈梧桐創(chuàng)業(yè)投資有限公司（持股4%）、蕪湖弘泰聯(lián)合投資咨詢(xún)有限公司（持股48.91%）、東晟恒（北京）咨詢(xún)有限公司（持股100%）以及拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)順為科技創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（約持股5.5%）。

以北京雙臣快運(yùn)有限公司為例，啟信寶數(shù)據(jù)顯示，陳東升作為被執(zhí)行人，被北京市西城區(qū)人民法院執(zhí)行了股權(quán)凍結(jié)，凍結(jié)期限自2021年4月13日至2024年4月12日。而其它幾家參股公司，也存在同樣的情況，凍結(jié)期限也基本上都是從2021年4月至2024年4月，作為泰康保險(xiǎn)集團(tuán)董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官、泰康資管董事長(zhǎng)的陳東升，這些股權(quán)凍結(jié)事宜顯然也影響到了新基金公司的申請(qǐng)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)