每經(jīng)編輯｜杜宇

日前，監(jiān)管部門再次就操縱股票的行為開出百萬罰單。

此次被處罰的當事人陳某東，在半年左右的時間內(nèi)，一人操縱6只股票，操作手法均為短時間內(nèi)連續(xù)申報買入，待股價抬升后立即反手賣出。

廣東證監(jiān)局查明，2018年6月至2019年1月期間，陳某東通過其名下的“陳某東”證券賬戶，以及其母親邵某堅名下“邵某堅”證券賬戶（以下合稱“賬戶組”），操縱牧高笛、劍橋科技、粵泰股份、電魂網(wǎng)絡、民豐特紙、弘業(yè)股份等6只股票，在短時段內(nèi)利用資金優(yōu)勢，以明顯高于市場成交價的申報價格，集中大量連續(xù)申報買入股票，待股價拉升后立即反手賣出。

上午抬高股價，1分鐘內(nèi)買入690萬，下午精準拋售

據(jù)行政判決書顯示，截至2018年11月15日收盤，賬戶組持有“劍橋科技”43.6035萬股。而在2018年11月16日13:08:52-13:09:43期間，短短不到1分鐘時間內(nèi)，賬戶組以24.50-25.11元價格分5筆申報買入“劍橋科技”合計28萬股，申報買入金額合計690.44萬元。

在前述賬戶組申報買入前，“劍橋科技”市場最新成交價24.49元，賬戶組申買后股價上漲0.62元，股價漲幅2.46%，同期上證指數(shù)下跌0.02%，該股偏離上證指數(shù)2.48%。

在上述期間內(nèi)，賬戶組買入成交“劍橋科技”10.959萬股，買入成交金額合計約270.77萬元，買入成交數(shù)量占市場買入成交量的96.48%；賬戶組主動買成交10.099萬股，主動買成交金額約249.41萬元，主動買成交數(shù)量占市場主動買成交量的88.91%。有3筆委托在申報后1-3分鐘內(nèi)分別部分撤單，撤單數(shù)量占申買總量的比例為55.22%。

陳某東抬升股價后，當天下午就開始將賬戶組中的“劍橋科技”股票拋售。2018年11月16日13:10:37-13:39:42期間，賬戶組賣出成交22.6035萬股，賣出成交金額合計約570.98萬元，盈利約11.07萬元。

同樣是運用這種操作方式，陳某東在2018年11月21日操縱“粵泰股份”，賬戶組申買后股價上漲0.14元，股價漲幅5.11%，偏離上證指數(shù)5%，最終獲利40.83萬元。

操縱民豐特紙損失近百萬

據(jù)行政判決書顯示，陳某東買賣“民豐特紙”一度讓其虧損近百萬元。

調(diào)查顯示，截至2018年11月29日收盤，賬戶組持有“民豐特紙”143.77萬股。2018年11月30日14:21:49-14:30:22期間，賬戶組以7.23-7.35元價格分11筆申報買入“民豐特紙”合計225萬股，申報買入金額合計1642.1萬元。

數(shù)據(jù)顯示，賬戶組申報買入前市場最新成交價7.02元，賬戶組申買后股價上漲0.33元，股價漲幅4.48%，同期上證指數(shù)下跌0.09%，該股偏離上證指數(shù)4.57%。

2018年11月30日15:00:00，賬戶組賣出成交37.27萬股，賣出成交金額合計約270.95萬元，虧損約2.26萬元。

2019年1月3日10:27:36-10:38:18期間，賬戶組以5.92-6.03元價格分7筆申報買入“民豐特紙”合計112萬股，申報買入金額合計667.54萬元。

在上述期間內(nèi)，賬戶組買入成交“民豐特紙”81.97萬股，買入成交金額合計487.45萬元，買入成交數(shù)量占市場買入成交量的29.33%；賬戶組主動買成交64.56萬股，主動買成交金額384.10萬元，主動買成交數(shù)量占市場主動買成交量的23.1%。

賬戶組申報買入前，市場最新成交價5.75元，賬戶組申買后股價上漲0.28元，股價漲幅4.45%，同期上證指數(shù)上漲0.08%，該股偏離上證指數(shù)4.37%。

2019年1月3日10:44:56-11:08:17期間，賬戶組賣出成交100萬股，賣出成交金額合計594.08萬元，虧損94.66萬元。

陳某東被罰沒283萬元

廣東證監(jiān)局認為，當事人陳某東控制賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢，在涉案期間，以高于申報買入前市場最新成交價的價格，大筆申報買入“牧高笛”“劍橋科技”“電魂網(wǎng)絡”“粵泰股份”，申買量、申買價格均呈現(xiàn)異常交易特征，涉案區(qū)間主動成交數(shù)量占比均超過20%，股價拉抬幅度和偏離相關指數(shù)幅度均超過2%，且拉抬半小時內(nèi)存在反向賣出，當事人操縱行為特征明顯。

最終，廣東證監(jiān)局對陳某東操縱“劍橋科技”股票行為沒收違法所得11.07元，并罰款30萬元；對其操縱“粵泰股份”股票行為沒收違法所得40.83萬元，并罰款81.65萬元；對其操縱“電魂網(wǎng)絡”股票行為沒收違法所得183.22元，并處以罰款30萬元；對其操縱“牧高笛”、“民豐特紙”、“弘業(yè)股份”股票行為分別罰款30萬元。

綜上，對陳某東沒收違法所得51.92萬元，并處以231.65萬元罰款。