高盛在亞太地區(qū)的日子越來越不好過了。

11月28日周三，韓國金融監(jiān)管局因違反股票賣空規(guī)則對(duì)高盛分公司開出史上最大罰單——75億韓元罰款。高盛目前尚未對(duì)此置評(píng)。

韓國金融服務(wù)委員會(huì)在一份聲明中表示，罰款是針對(duì)該公司在沒有保障基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況下所進(jìn)行的賣空活動(dòng)。今年5月，高盛在韓分公司進(jìn)行了高達(dá)401億韓元的“裸賣空”交易。

“裸賣空”是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價(jià)進(jìn)一步下跌時(shí)再買回股票獲得利潤的投資手法。但這一行為在韓國遭到禁止，屬于違法行為。

英國《金融時(shí)報(bào)》注意到，韓國監(jiān)管部門此舉出臺(tái)之際，正值韓國股市一落千丈“榮膺”亞洲表現(xiàn)第二差市場，公眾對(duì)于外資券商及投行賣空行為的批評(píng)聲也日漸增加。

今年以來，韓國綜合股指已經(jīng)較1月的歷史高點(diǎn)下跌近20%。

上述媒體還稱，高盛遭罰巨款，令這家華爾街投行在亞太地區(qū)的生存面臨更為巨大的挑戰(zhàn)。在此之前，高盛在馬來西亞歷史上規(guī)模最大的腐敗丑聞之一——1MDB（一馬發(fā)展公司）丑聞中扮演了“重要角色”。

美國司法部此前的調(diào)查結(jié)果顯示，高盛通過代號(hào)為Magnolia、Maximus以及Catalyze的項(xiàng)目為1MDB籌集了高達(dá)65億美元的資金，從中賺取約6億美元。

檢察官稱，籌資期間，超過27億美元被轉(zhuǎn)移到由馬來西亞金融家Jho Low和高盛集團(tuán)前東南亞地區(qū)主管Tim Leissner等人控制的賬戶，用來向政府官員行賄，包括為馬來西亞前首相納吉布手中的一只基金提供資金，以及為他的妻子購買珠寶。

美國司法部指控兩名前高盛銀行家和Low共謀，將他們從1MDB貪污獲得的數(shù)十億美元資金進(jìn)行洗錢，這是美國司法部首次對(duì)1MDB案提出訴訟。

其中，現(xiàn)年48歲的Leissner已經(jīng)認(rèn)罪。他承認(rèn)幫助洗錢并違反外國反賄賂法律，目前他將面臨罰款4370萬美元。另一名前高盛銀行家Roger Ng和Low也因涉嫌違反外國反賄賂法和洗錢罪被起訴。

隨后，美國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)也進(jìn)一步要求高盛加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，并報(bào)告更多有關(guān)交易的內(nèi)部辯論。在紐約聯(lián)儲(chǔ)的壓力下，高盛開始對(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)督其運(yùn)營的強(qiáng)大內(nèi)部委員會(huì)運(yùn)作方式進(jìn)行了全面改革。

1MDB事件持續(xù)發(fā)酵后，高盛股價(jià)連連重挫。過去一個(gè)月，高盛股價(jià)下跌了近14%，投資者對(duì)該行在聲譽(yù)及財(cái)務(wù)上受到的沖擊頗感擔(dān)憂。目前，高盛股價(jià)已經(jīng)來到200美元下方，市值約為720億美元。

來源：華爾街見聞 作者：曾心怡