消息人士日前向中國(guó)證券報(bào)記者透露，近期有關(guān)部門召集多家券商在京召開(kāi)會(huì)議，討論了證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)暫行辦法。目前，該辦法草案基本成文，尚待監(jiān)管部門核準(zhǔn)。草案內(nèi)容或包括證券公司開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的門檻、投資人準(zhǔn)入條件及股份公司上柜交易流程等，對(duì)開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的諸多細(xì)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范。

在年初召開(kāi)的2012年證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清表示，以柜臺(tái)交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

消息人士表示，此次會(huì)議的主題正是以券商為主導(dǎo)，與地方政府合作，建立區(qū)域性柜臺(tái)交易市場(chǎng)，以增加小微企業(yè)融資渠道。這意味著通過(guò)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)解決小微企業(yè)融資問(wèn)題的步伐正在加快。

草案提出，將允許證券公司開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。股份公司的股份需要上柜，應(yīng)向證券公司申請(qǐng)，證券公司項(xiàng)目小組對(duì)其盡職調(diào)查，并完成上柜推薦書、上柜說(shuō)明書等文件。如證券公司同意上柜申請(qǐng)，股份公司應(yīng)與證券公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議書，辦理股份公司全部股份的托管登記后，其股份便可以轉(zhuǎn)讓交易。

草案明確，證券公司申請(qǐng)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)資格需滿足多項(xiàng)條件，如分類評(píng)價(jià)在BB級(jí)以上、凈資本超過(guò)15億元、試點(diǎn)所在地營(yíng)業(yè)部不少于10家等。預(yù)計(jì)十家左右券商可獲首批試點(diǎn)資格，每家券商或只能在注冊(cè)地開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，待成熟后再融合統(tǒng)一。

此外，股份公司申請(qǐng)?jiān)谧C券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)上柜，需滿足存續(xù)滿一年、業(yè)務(wù)獨(dú)立、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力等條件。

業(yè)內(nèi)人士表示，草案的完成是場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟，但細(xì)節(jié)仍有調(diào)整的可能。在現(xiàn)在的設(shè)計(jì)框架中，區(qū)域性的柜臺(tái)交易市場(chǎng)或發(fā)揮更為重要的作用。