NO.1 國泰君安：董事張義澎辭職

8月20日晚間，國泰君安發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司董事張義澎先生的辭職報告，張義澎先生因到齡退休不再擔任公司第六屆董事會董事、董事會風險控制委員會委員。

點評：國泰君安董事張義澎的辭職是因到齡退休，屬于正常的人事更迭。在金融行業(yè)，高層管理人員的退休和接替是確保公司治理結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要機制。張義澎先生在任期間對公司風險管理體系的健全和公司治理水平的提升做出了貢獻，其離職不會對公司運營產(chǎn)生重大影響，但新任董事能否順利接棒并繼續(xù)推動公司發(fā)展，值得市場關(guān)注。

NO.2 旗下多只產(chǎn)品增聘基金經(jīng)理，管理847億元的趙慧計劃離職？

近日，鑫元基金公告稱，鑫元慧享純債3個月定開、鑫元鴻利等多只基金增聘基金經(jīng)理，記者注意到，這幾只基金之前都是由趙慧單獨在管理，如今集體增聘基金經(jīng)理，被看作是趙慧將要離職的前兆。有業(yè)內(nèi)人士向記者表示：“應(yīng)該是要走了，聽說是去一家總部在北京的基金公司的上海分公司。”wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，趙慧累計管理規(guī)模高達847億元。 

點評：趙慧作為管理規(guī)模高達847億元的基金經(jīng)理，其離職若屬實，對鑫元基金而言無疑是一次重大的人事變動?；鸾?jīng)理的離職可能會引起投資者對其管理基金的信心動搖，導致資金流出。同時，趙慧的下一站選擇和離職原因也反映了基金行業(yè)人才流動的趨勢和個人職業(yè)發(fā)展的考量。對于基金公司而言，需要采取措施穩(wěn)定投資者情緒，并確保基金運作不受影響。

NO.3 上海財咖啡基金銷售有限公司被監(jiān)管立案調(diào)查

8月20日，上海證監(jiān)局公布，因上海財咖啡基金銷售有限公司（以下簡稱財咖啡基金）涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對該公司進行立案調(diào)查。今年3月，財咖啡基金就因違反《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，而被上海證監(jiān)局采取了暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)十二個月的行政監(jiān)管措施。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，財咖啡基金成立于2013年4月，是一家獨立第三方銷售機構(gòu)，注冊資本2000萬元。根據(jù)上海證監(jiān)局公告，因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向財咖啡基金公告送達《立案告知書》，限該公司自公告之日起30日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取《立案告知書》，逾期則視為送達。

點評：財咖啡基金此次被監(jiān)管立案調(diào)查，暴露了其在合規(guī)經(jīng)營方面存在的問題。作為基金銷售機構(gòu)，合規(guī)性是其生命線，任何違規(guī)行為都可能導致信任危機和業(yè)務(wù)受限。此次立案調(diào)查可能會對公司的聲譽和業(yè)務(wù)發(fā)展造成負面影響，同時也給整個基金銷售行業(yè)敲響了警鐘，強調(diào)了合規(guī)經(jīng)營的重要性。