每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

8月8日，西藏證監(jiān)局掛出三份罰單，對華林證券八名人員進行處罰。

具體而言，因華林證券存在月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標的問題，時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務分管高管朱文瑾、時任票據(jù)業(yè)務部門負責人馮滋森被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局要求兩人8月28日接受監(jiān)管談話。

因月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標的問題，華林證券時任首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌、時任財務總監(jiān)關曉斌收到警示函。

由于存在業(yè)務數(shù)據(jù)報送不準確的問題，華林證券時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務分管高管趙衛(wèi)星、時任合規(guī)總監(jiān)張大威、時任票據(jù)業(yè)務部門負責人李鵬祥、相關數(shù)據(jù)抓取人員高艷明收到警示函。

值得一提的是，昨日晚間，華林證券已經(jīng)發(fā)布公告稱，收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。根據(jù)公告內(nèi)容，由于公司存在月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確等問題。根據(jù)相關法律法規(guī)，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責令限期改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。華林證券表示，公司高度重視上述事項，并已積極進行整改，后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，杜絕類似問題再度發(fā)生。