每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-05-21 14:05:40
每經(jīng)AI快訊，河北證監(jiān)局對(duì)國(guó)投證券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，國(guó)投證券河北分公司存在以下問題：未對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效合規(guī)管理；投資者適當(dāng)性管理不到位；對(duì)部分公募基金產(chǎn)品在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)實(shí)施特別的考核激勵(lì)政策；信息公示內(nèi)容不完整。
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