NO.1 利用職務之便獲取未公開信息去炒股，前基金經理被罰沒超千萬元

點評：這是一起典型的利用未公開信息交易的內幕交易案件，暴露了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德和法律意識的缺失。這種行為不僅損害了基金公司的聲譽和利益，也破壞了市場的公平和秩序，影響投資者的信心。監(jiān)管加大對此類內幕交易的監(jiān)督和打擊力度，有利于維護市場的正常運行和健康發(fā)展。

NO.2 期貨業(yè)協(xié)會會長安青松被帶走調查

據財新等媒體報道，中國期貨業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松，日前被有關部門帶走調查?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾?，安青松最近一次公開的動態(tài)，是在9月8日上午舉行的2023中國（鄭州）國際期貨論壇主論壇上致辭。據報道，安青松在證監(jiān)會機關、地方局、會管單位都任過職，監(jiān)管經歷豐富。在中國股市具有重大歷史意義的股權分置改革中，安青松是全程參與者。2019年科創(chuàng)板注冊制實施前期，證監(jiān)會專門成立了全面深化資本市場改革辦公室，安青松也是深改辦的三位負責人之一。

公開資料顯示，安青松具有30年證券從業(yè)經歷。1995年起在中國證監(jiān)會歷任上市公司監(jiān)管部巡查處處長、監(jiān)管協(xié)調處處長、綜合處處長，北京監(jiān)管局黨委委員、局長助理，股權分置改革領導小組辦公室專職副主任，上市公司監(jiān)管部副主任，中國上市公司協(xié)會黨委委員、副會長兼秘書長，青島監(jiān)管局黨委書記、局長，天津監(jiān)管局黨委書記、局長兼天津稽查局局長，中證協(xié)黨委書記、會長（法定代表人）。

點評：期貨業(yè)協(xié)會會長安青松被帶走調查，對于期貨市場和期貨從業(yè)者來說，是一個不小的震動。目前，尚不清楚安青松被調查的具體原因和涉及的范圍，但無論如何，這都表明了監(jiān)管部門對于期貨市場的嚴格監(jiān)管和反腐倡廉的決心。投資者可關注期貨市場的基本面和政策面的變化，做好風險管理。

NO.3 7家公募基金旗下9只ETF昨日規(guī)模激增均超1億元

A股市場11月13日多個板塊迎來做多熱情，包括科技龍頭和專精特新小巨人等引爆市場諸多熱點，與之相對應的是，多只ETF同步獲得資金青睞。Wind資訊數據顯示，當日，包括國泰基金、廣發(fā)基金、建信基金和博時基金等7家公募管理人旗下的9只ETF，單日規(guī)模激增均超1億元。另有華夏基金等13家公募管理人旗下的20只ETF，單日規(guī)模增長在1000萬元至1億元之間。多位公募基金人士向記者表示，近日國內外基本面存在差異，市場板塊表現較為分化；中長期來看，國內市場繼續(xù)保持樂觀勢頭。 (證券日報)

點評：多只產品規(guī)模日增超1億元，反映出ETF受到越來越多的投資者的青睞。在市場熱點頻繁切換的情況下，ETF能夠快速跟蹤指數的變化，提供更多的投資機會。此外，ETF也能夠反映市場的風險偏好和資金流向，為投資者提供更多的參考信息。從中長期來看，ETF市場仍有較大的發(fā)展空間和潛力。

NO.4 14只浮動費率基金同期發(fā)行，刮起“吸金”旋風

11月13日，興證全球可持續(xù)投資三年定開基金、華安遠見慧、工銀遠見共贏和招商遠見回報三年定開4只浮動費率基金同日鳴鑼開售。據統(tǒng)計顯示，今年8月26日獲批的20只浮動費率基金迎來了最為密集的發(fā)行期，14只產品在市場“吸金”，不少基金公司在營銷上下了一番功夫。此外，已有跡象表明主動管理基金正在持續(xù)“回血”，盡管并非所有產品都能復制10億“小爆款”的先例，比如有基金發(fā)布延募公告，但不可否認的是，浮動費率基金也成為年底主動管理基金發(fā)行市場最值得期待的產品。值得注意的是，交銀施羅德和景順長城旗下兩只基金發(fā)行規(guī)模近30億元，其余18只保守按照2億的成立下限計算，浮動費率基金發(fā)行為市場帶來的超過60億的增量資金。

點評：推行浮動費率基金，旨在激勵基金經理提高主動管理能力，提升基金業(yè)績，吸引投資者的關注和認購。從近期的發(fā)行情況來看，浮動費率基金受到了市場的歡迎和追捧，顯示了投資者對主動管理基金的信心和期待。同時，浮動費率基金也為基金公司提供了一個創(chuàng)新和競爭的機會，促進了基金行業(yè)的發(fā)展和進步。

NO.5 賣方卷到實習生，又有券商研究所“火出圈”

賣方市場卷上加卷，已是市場公認現狀，甚至連實習生都被予以超高強度工作。近期，一系列關于財通證券研究所對實習生管理要求的聊天截圖在社交平臺上走紅。截圖信息顯示，部分實習生團隊日均出勤時間超10小時，個別團隊甚至接近14小時。對此，該所所長要求所有人加強實習生管理，對于工作時間少的實習生“直接取消實習資格”，8小時以下被建議單獨溝通，“不能提高的全部勸退”。在分倉傭金“蛋糕”縮水后，市場上屢有券商研究所管理層的“狼性”言論出圈。上月，某大型券商研究所所長在微信群中喊話，其中“市場殘酷程度遠超想象”、“激發(fā)潛能all in工作”、“賣方每過一個月壓力翻倍”等金句引發(fā)市場關注。（中國基金報）

點評：券商研究所實習生被要求超高強度工作，反映了賣方市場的競爭壓力和“內卷”程度。賣方研究所的工作不僅要求專業(yè)水平高，還要求快速響應市場變化，為客戶提供有價值的分析和建議。無論是對研究員，還是對實習生來說，都有著較高的挑戰(zhàn)。希望券商研究所能夠在創(chuàng)新業(yè)務模式多下功夫，而不是單純的“卷”工作時間。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769