每經(jīng)編輯｜盧祥勇 畢陸名    

據(jù)深圳證監(jiān)局9月21日披露的一則行政處罰決定書顯示，自然人李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳因操縱證券市場(chǎng)違法行為，被開(kāi)出罰單。賬戶組涉案交易虧損約149萬(wàn)元。李國(guó)院、楊曉華分別被處以110萬(wàn)元罰款，馮美娟、宋芳芳分別被處以10萬(wàn)元罰款。

據(jù)深圳證監(jiān)局上述行政處罰決定書的信息，該局對(duì)李國(guó)院、楊曉華等人操縱山西通寶能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱通寶能源）股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳存在以下違法事實(shí)：

一、李國(guó)院、楊曉華等4人控制使用61個(gè)證券賬戶

2017年1月5日至8月15日期間，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李國(guó)院”等61個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣和在實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式影響“通寶能源”股票的交易價(jià)格和交易量。

二、操縱“通寶能源”股票情況

（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣

2017年1月5日至8月15日期間，賬戶組124個(gè)交易日交易“通寶能源”股票，持股占流通股本比例最高達(dá)5.49%。其中：116個(gè)交易日賬戶組有買入交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)買入241,055,687股，買入成交金額約14.09億元，買入成交排名第一的交易日73個(gè)，日買入成交平均占比21.46%，最高達(dá)75.40%，占比大于20%的交易日53個(gè)；賬戶組以不低于賣一價(jià)申買2.07億股，占賬戶組連續(xù)競(jìng)價(jià)總申買量的72.72%，申買價(jià)不低于賣一價(jià)的成交量占同期市場(chǎng)連續(xù)競(jìng)價(jià)總成交量比例大于20%的交易日42個(gè)；76個(gè)交易日賬戶組有賣出交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)賣出約2.2億股，賣出成交金額約13億元，賣出成交排名第一的交易日48個(gè)，日賣出成交平均占比19.08%，最高達(dá)71.03%，占比大于20%的交易日35個(gè)。

（二）在實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易

2017年1月5日至8月15日期間，有50個(gè)交易日賬戶組存在對(duì)倒，占同期市場(chǎng)成交量比例為7.10%，對(duì)倒量占市場(chǎng)成交量比例大于10%的交易日16個(gè)，對(duì)倒量占市場(chǎng)成交量比例大于20%的交易日6個(gè)。

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行政處罰決定書指出，賬戶組上述涉案交易虧損149萬(wàn)元。

李國(guó)院與楊曉華商議合作交易，二人為交易籌集或提供資金、賬戶，自行或安排他人操作賬戶，商議配資結(jié)算、信托賬戶籌備、下單交易等事項(xiàng)；馮美娟、宋芳芳為涉案交易提供資金、賬戶，操作部分賬戶下單交易。

以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、交易所提供的相關(guān)交易數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對(duì)李國(guó)院、楊曉華分別處以110萬(wàn)元罰款，對(duì)馮美娟、宋芳芳分別處以10萬(wàn)元罰款。

操縱證券市場(chǎng)違法行為在A股市場(chǎng)并不鮮見(jiàn)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場(chǎng)違法行為。

例如，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)此前更新一份行政處罰決定書顯示，兩名“80后”控制使用46個(gè)賬戶操縱股票“朗迪集團(tuán)”，通過(guò)連續(xù)買賣拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等手法操縱股價(jià)，短短5個(gè)月獲利4880萬(wàn)元。

對(duì)于二人的操縱市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)最終處以“沒(méi)一罰二”，即違法所得4880萬(wàn)元，并處以9761萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)到1.46億元。

證監(jiān)會(huì)今年8月份披露的一份行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人賴登練操縱力盛體育（曾用名“力盛賽車”）股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理。

編輯|盧祥勇 畢陸名 杜波

校對(duì)|程鵬

封面圖來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 文多 攝

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自深圳證監(jiān)局