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券商早知道丨最低4.8%!券商打響兩融利率戰(zhàn);債券自營出問題,國開證券主要業(yè)務被罰

每日經濟新聞 2023-09-25 08:54:09

NO.1 最低4.8%!券商打響兩融利率戰(zhàn)

9月11日,為了支持適當融資,滬深交易所將融資保證金比例正式由此前的100%調降至80%。從市場數(shù)據來看,截至9月22日,融資余額較9月8日增加了472億元。多家券商已經在8月底陸陸續(xù)續(xù)通過微信文章、投教視頻等給投資者普及兩融業(yè)務的基礎知識,一場兩融利率戰(zhàn)也悄悄拉開帷幕。為了吸引新增兩融客戶,部分券商的兩融利率已經可以低至5%左右。有一家華東地區(qū)的券商營業(yè)部的經紀人表示,“如果資金量大(賬戶資金規(guī)模超過300萬),融資利率可以談到4.8%。”(中國基金報)

點評:兩融利率戰(zhàn)是券商在市場競爭中的一種常見手段,在交易所調降融資保證金比例的背景下,為擴大自身的業(yè)務規(guī)模和市場份額,券商間的兩融利率競爭更加激烈,但這也會對券商的利潤水平和風險管控能力提出更高的要求。投資者在享受低利率的同時,也應注意控制杠桿比例和風險敞口,避免過度負債。

NO.2 債券自營出問題,國開證券主要業(yè)務被罰

近日,北京證監(jiān)局對國開證券開出了罰單。國開證券債券自營業(yè)務有諸多問題:一是公司交易對手白名單管理流于形式;二是存在未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實交易對手的情況,風險管控不到位;三是交易詢價留痕不完整,對交易詢價記錄的合規(guī)檢查不到位。北京證監(jiān)局責令國開證券就上述問題認真整改,并在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內,每季度開展一次內部合規(guī)檢查,全面檢查公司債券業(yè)務開展情況。據悉,與其他券商相比,國開證券有一定的特殊性。其主要聚焦機構客戶,打造專注于機構客戶的特色精品投行。債券自營業(yè)務為公司的核心業(yè)務之一。

點評:國開證券因債券自營業(yè)務違規(guī)被罰,顯示出公司在內部管理和合規(guī)方面存在不足。此事可能影響公司的聲譽和客戶信任度,也會給公司帶來一定的經濟損失和法律風險,尤其是債券自營作為公司核心業(yè)務之一,相關處罰可能對公司這部分運營造成一定影響。希望公司能夠按照監(jiān)管要求及時整改,并加強內部監(jiān)督和培訓,提高合規(guī)意識和水平。

NO.3 券商著手五大方面落實程序化交易報告 

近期一則“監(jiān)管審查量化策略”的消息在市場上引起關注。記者從多家券商、量化私募獲悉,監(jiān)管近期下發(fā)通知,要求券商經紀、資管、固定收益交易等部門根據監(jiān)管要求對標自身領域的工作制定相應的落實方案,落實以下五項工作:一、完善程序化交易內部管理制度;二、加強程序化交易客戶風險評估和管理;三、提高程序化交易識別能力;四、存量業(yè)務檢視及報告;五、納入檢查和考核問責。(財聯(lián)社)

點評:監(jiān)管對程序化交易的關注是一個中性的消息,既有利于規(guī)范市場秩序,保護投資者利益,也有助于推動券商提升自身的技術能力和服務水平。程序化交易是金融市場的一種創(chuàng)新和發(fā)展趨勢,但也存在一定的風險和挑戰(zhàn)。券商在積極拓展程序化交易業(yè)務的同時,也應注意加強內部管理和外部溝通。

NO.4 國金證券:耗資約500萬元首次回購公司股份

國金證券9月24日晚間公告,9月22日,公司以集中競價交易方式實施首次回購公司股份,首次回購股份53.71萬股,購買的最高價為9.38元/股,最低價為9.24元/股,已支付總額499.91萬元(不含印花稅、傭金等交易費用)。

點評:國金證券回購公司股份是一個積極的信號,表明了公司對自身價值的信心和對股東利益的重視。這也可能會提升公司的盈利能力和每股收益,增加市場對公司的估值。回購是一種有效的資本運營手段,也是券商改革和發(fā)展的一種體現(xiàn)。

NO.5 中國銀河證券完成發(fā)行40億元短期融資券

近日,中國銀河證券發(fā)布公告稱,公司2023年度第三期短期融資券已于2023年9月21日發(fā)行完畢,發(fā)行總額為人民幣40億元,發(fā)行價格100元/張,票面利率2.47%,期限為182天,兌付日期為2024年3月21日。

點評:中國銀河證券成功發(fā)行短期融資券是一個積極的消息,這有助于公司優(yōu)化負債結構,降低融資成本,增強流動性和抗風險能力。短期融資券是一種靈活的債務工具,也是券商多元化融資的一種方式。

封面圖片來源:視覺中國-VCG211300009285

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