每經(jīng)記者｜黃鑫磊    每經(jīng)編輯｜梁梟    

今日（6月12日），*ST光一（SZ300356，股價2.01元，市值8.20億元）發(fā)布了公司及相關(guān)當事人收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》的公告，上市公司被警告及罰款300萬元，實控人、董事長龍昌明被警告及罰款480萬元，其他多名高管被警告及罰款50萬元至120萬元不等。

據(jù)每日經(jīng)濟新聞此前跟蹤報道，2021年11月5日，*ST光一收到證監(jiān)會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信披違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司及龍昌明立案。今年3月31日，*ST光一及相關(guān)當事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

涉及三大違法事項

根據(jù)公告，6月10日，*ST光一及相關(guān)當事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。江蘇證監(jiān)局稱，其于5月10日、11日召開聽證會，聽取*ST光一及相關(guān)當事人、代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)江蘇證監(jiān)局披露的違法事實，*ST光一存在未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項、未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、2020年半年度報告存在重大遺漏三大違法事項。

其中之一是，在龍昌明的組織、指使下，2020年度*ST光一以工程項目投標保證金、設(shè)備采購預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購款及往來款的名義通過多家中間方公司將資金劃轉(zhuǎn)至上市公司控股股東光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對*ST光一資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。

而*ST光一未及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)2007年《信披辦法》和《信息披露違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，龍昌明作為時任董事長，是該事項直接負責(zé)的主管人員；佟巖作為財務(wù)總監(jiān)，是該事項的其他直接責(zé)任人員。龍昌明作為*ST光一的實控人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

實控人龍昌明被罰480萬元

根據(jù)公告，*ST光一高管之一許晶提出，第一，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項的責(zé)任人，不應(yīng)對其進行處罰。第二，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項的責(zé)任主體，不應(yīng)對該事項承擔(dān)責(zé)任。第三，*ST光一2020年半年度報告不存在重大遺漏，即便存在重大遺漏，其對違法為不具有主觀過錯，已經(jīng)勤勉盡責(zé)，不應(yīng)受到處罰。

對此，江蘇證監(jiān)局表示，采納許晶關(guān)于其不應(yīng)對*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用承擔(dān)責(zé)任的陳述、申辯意見，不再就該事項追究其行政責(zé)任，對其提出的其他陳述、申辯意見不予采納。

除此之外，江蘇證監(jiān)局對其他高管提出的陳述、申辯意見均不予采納。

因此，根據(jù)相關(guān)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對*ST光一給予警告，并處以300萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款，其中以*ST光一實控人身份處以240萬元罰款，以*ST光一董事長身份處以240萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以120萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以60萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以50萬元罰款。

此外，江蘇證監(jiān)局還表示，當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

*ST光一方面則表示，截至公告披露日，公司經(jīng)營情況正常。公司將吸取教訓(xùn)，強化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

（封面圖片來源：視覺中國-VCG111291171229）