每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

“老鼠倉(cāng)”處罰又來(lái)了。5月25日，廣東證監(jiān)局公布了對(duì)周某新的行政處罰決定書(shū)：周某新在擔(dān)任廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員期間，可實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券自營(yíng)賬戶交易指令等未公開(kāi)信息。于是，周某新利用這些未公開(kāi)信息交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬(wàn)元；同時(shí)還明示作為同胞關(guān)系的周某明，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

聽(tīng)證過(guò)程中，周某新雖然提出了多條陳述申辯意見(jiàn)，但大多數(shù)未被予以采納。最終，廣東證監(jiān)局決定對(duì)周某新沒(méi)收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以351.30萬(wàn)元罰款。因此，周某新被罰沒(méi)632.60萬(wàn)元。

趨同交易130只股票、獲利近300萬(wàn)元

廣東證監(jiān)局披露顯示，周某新于2015年8月~2021年7月?lián)螐V發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員，其中于2015年9月至2021年7月從事廣發(fā)證券O32恒生電子投資交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱自營(yíng)O32系統(tǒng)）等交易系統(tǒng)的維護(hù)工作，在履職中可以實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券自營(yíng)賬戶交易指令、交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開(kāi)信息。

經(jīng)查，周某新在2018年11月~2021年7月頻繁登陸自營(yíng)O32系統(tǒng)，獲知了廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶的交易指令、交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開(kāi)信息。

周某新、周某明、周某、周某1系同胞關(guān)系。周某新與周某明約定，由周某新將獲知的廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶未公開(kāi)信息傳遞給周某明，并安排周某明根據(jù)周某新的決策，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，使用的證券賬戶包括“周某明”和“周某1”兩個(gè)賬戶。

“周某明”賬戶交易決策、交易資金來(lái)源于周某新，交易盈虧由周某新、周某明承擔(dān)。經(jīng)計(jì)算，2018年11月5日~2021年2月9日，“周某明”證券賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票128只，趨同交易金額1.06億元，盈利277.05萬(wàn)元。

“周某1”賬戶交易資金則分為兩個(gè)時(shí)段。第一時(shí)段是2019年5月23日~2021年3月1日前，該賬戶交易資金來(lái)源于周某、周某1，周某新明示周某明利用相關(guān)未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，周某明實(shí)際操作了“周某1”證券賬戶進(jìn)行交易。經(jīng)計(jì)算，上述期間，該賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

第二時(shí)段是2021年3月1日~2021年4月14日，“周某1”賬戶資金來(lái)源于周某新、周某明。經(jīng)計(jì)算，上述期間，該賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票2只，趨同交易金額327.04萬(wàn)元，盈利4.26萬(wàn)元。“周某1”證券賬戶進(jìn)行趨同交易所得的證券已賣出。

綜上，周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬(wàn)元；明示周某明從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

提出家庭困難請(qǐng)求從輕處罰

在聽(tīng)證過(guò)程中，周某新及其代理人提出如下陳述申辯意見(jiàn)，廣東證監(jiān)局也對(duì)申辯意見(jiàn)進(jìn)行回應(yīng)。

周某新：應(yīng)以晚于廣發(fā)證券自營(yíng)證券賬戶交易時(shí)間部分的趨同交易作為認(rèn)定違法交易行為的范圍。

廣東證監(jiān)局：對(duì)于以晚于廣發(fā)證券自營(yíng)證券賬戶交易時(shí)間部分的趨同交易，作為認(rèn)定違法交易范圍的意見(jiàn)，予以采納，并調(diào)減趨同交易金額，相應(yīng)減少罰沒(méi)款數(shù)額。

周某新：周某新具備一定投研能力，部分股票投資交易系自主決策開(kāi)展，且自營(yíng)O32系統(tǒng)“指令查詢”對(duì)應(yīng)的操作日志數(shù)據(jù)無(wú)法反映周某新知悉“何種”非公開(kāi)信息，應(yīng)當(dāng)以系統(tǒng)“綜合信息查詢”項(xiàng)下有效性數(shù)據(jù)作為處罰基數(shù)，即利用未公開(kāi)信息交易的為48只股票，合計(jì)盈利68.87萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局：認(rèn)定涉案趨同交易為利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，以及該違法交易的涉及證券范圍，有交易系統(tǒng)登錄證據(jù)、證券賬戶交易記錄、相關(guān)詢問(wèn)筆錄等共同證實(shí)，周某新有關(guān)部分交易系自主決策、應(yīng)當(dāng)以部分查詢交易數(shù)據(jù)作為利用未公開(kāi)信息交易的范圍等意見(jiàn)，不予采納。

周某新：周某明于2021年1月16日才告訴周某新其使用“周某1”證券賬戶進(jìn)行交易一事，在此之前周某新對(duì)周某明操作“周某1”證券賬戶一事并不知悉，不存在周某新明示周某明利用未公開(kāi)信息從事證券交易的行為。

廣東證監(jiān)局：周某新明知周某明利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易，仍主動(dòng)、持續(xù)向周某明透露相關(guān)信息，因部分交易周某新未參與出資、未享受收益，認(rèn)定該部分為明示他人利用未公開(kāi)信息交易，證據(jù)充分，至于周某新是否以及何時(shí)知悉周某明利用何人賬戶、何人資金進(jìn)行交易，均不影響相關(guān)違法行為的成立。

周某新：周某新家庭困難，過(guò)往品行良好，本案違法行為對(duì)證券市場(chǎng)造成的實(shí)質(zhì)性危害較小，請(qǐng)求從輕處罰。

廣東證監(jiān)局：周某新將基于工作特殊性所掌握的未公開(kāi)信息用于為自身或他人謀利，破壞了資本市場(chǎng)秩序，本案的處罰已經(jīng)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，符合過(guò)罰相當(dāng)原則，對(duì)從輕處罰的意見(jiàn)不予采納。

最終，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒(méi)收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以281.30萬(wàn)元罰款；對(duì)周某新明示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以70萬(wàn)元罰款。綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)周某新沒(méi)收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以351.30萬(wàn)元罰款。

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