每經(jīng)編輯｜段煉    

實施了20余年的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試將迎來巨變。

3月17日，中國證券業(yè)協(xié)會研究起草《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則（征求意見稿）》（簡稱“《測試實施細(xì)則》”），全文共六章五十三條。重點從測試分類、測試目的、報考條件、成績管理模式、測試紀(jì)律等多方面進(jìn)行細(xì)化。

證券從業(yè)資格考試

調(diào)整為專業(yè)能力水平評價測試

據(jù)悉，為落實《證券法》等規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測試細(xì)則》。

據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

《水平測試細(xì)則》將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。

其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試；高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

測試科目方面，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試中，一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)兩大基礎(chǔ)科目，即證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試中，一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目則包括合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

對證券從業(yè)人員的考察目的的調(diào)整也是《測試實施細(xì)則》中一大看點，調(diào)整前考察的主要標(biāo)準(zhǔn)是從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識，調(diào)整后則更注重其專業(yè)能力是否符合崗位要求，由此進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員能力水平的評價方式。

協(xié)會指出，新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測試實施細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。

測試成績有效期為一年

滿足條件可以免試

隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和社會財富管理，保護(hù)投資者利益；同時也為引導(dǎo)公眾理性“考證”，《測試實施細(xì)則》綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類考試，調(diào)整了報名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。

具體來看，在報名條件方面，《測試實施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)，報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。這也意味著在校生報名或?qū)?/span>受到限制。

成績管理制度方面，《測試實施細(xì)則》也作了更具體的安排。

首先是對達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的界定?！稖y試實施細(xì)則》規(guī)定，測試成績達(dá)到基本要求是指“參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場基本法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項基礎(chǔ)科目測試成績均達(dá)到基本要求。

其次是成績有效期的劃定?！稖y試實施細(xì)則》規(guī)定，測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期為自“證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項基礎(chǔ)科目中，最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

值得注意的是，在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

同時，為做好新老制度的銜接管理，《測試實施細(xì)則》還給予了已通過考試的人員5年過渡期（以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外），為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時間。同時，2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，《測試實施細(xì)則》分類細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

具體來看，根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。同時強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。

《測試實施細(xì)則》同時明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規(guī)”；新增在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測試設(shè)備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考。

更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應(yīng)條件的人員可免試。

根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。

編輯| 段煉 ? 杜恒峰

校對|盧祥勇

封面圖片：攝圖網(wǎng)_500973492（圖文無關(guān)）

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