每經(jīng)記者｜曾劍    每經(jīng)編輯｜梁梟    

ST安控（300370，SZ）實際控制人俞凌被證監(jiān)會立案調(diào)查的具體原因浮出水面。今日（12月1日）晚間，ST安控公告披露，俞凌于11月30日收到了新疆證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》。據(jù)悉，俞凌此前向他人泄漏了ST安控與宜賓市敘州區(qū)國資方面合作的內(nèi)幕消息，這些人利用該內(nèi)幕消息對上市公司股票進行了交易。基于俞凌涉嫌的違法行為，新疆證監(jiān)局擬對其處以50萬元的罰款。

實控人收《處罰事先告知書》

新疆證監(jiān)局指出，ST安控于2020年9月8日發(fā)布《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》（以下簡稱《框架協(xié)議公告》），屬于《證券法》所列重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年7月16日，公開時間為2020年9月8日。俞凌作為ST安控的實際控制人，是內(nèi)幕信息所涉事項主導(dǎo)人、決策人，參與了ST安控與宜賓市敘州區(qū)政府等就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個過程，是法定的內(nèi)幕信息知情人。然而，在該內(nèi)幕信息公開前，俞凌與羅某、王某電話聯(lián)絡(luò)并泄露相關(guān)內(nèi)幕信息；羅某、王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在利用內(nèi)幕信息交易了ST安控股票。

新疆證監(jiān)局認為，俞凌泄露內(nèi)幕信息的行為，涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，新疆證監(jiān)局擬依法作出如下處罰：對俞凌處以50萬元罰款。如果俞凌放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，新疆證監(jiān)局將作出正式的行政處罰決定。

值得一提的是，ST安控股價在《合作框架協(xié)議》披露后的走勢，反而有點利好兌現(xiàn)的意味。2020年8月1日～2020年9月7日，公司股價從不到3元/股上漲至接近5元/股。協(xié)議披露當日（2020年9月8日），ST安控股價低開高走，全天漲幅為5.41%。當年9月9日、9月10日，公司股價分別下跌19.92%、19.95%。此后，ST安控股價整體處于震蕩下行的態(tài)勢。以此觀之，若內(nèi)幕交易方?jīng)]有“及時”撤退，恐怕也是兇多吉少。

巨額輸血下或仍面臨重整

對于ST安控以及俞凌而言，《合作框架協(xié)議》的簽訂堪稱“及時雨”，因為兩者當時已深陷債務(wù)危機。

截至2020年9月1日，俞凌所持ST安控1.6億股股份已全部遭司法凍結(jié)。截至同年9月7日，ST安控及其控股子公司累計訴訟、仲裁事項部分涉案金額合計為13.41億元，占公司2019年年末凈資產(chǎn)的151.84%。截至2020年9月3日，ST安控共計43個銀行賬戶被凍結(jié)，累計被凍結(jié)銀行賬戶實際金額1819.69萬元；累計被凍結(jié)銀行賬戶執(zhí)行凍結(jié)金額3.64億元，占公司2019年年末凈資產(chǎn)的41.21%。

敘州區(qū)國資馳援無疑將給ST安控“回一大口血”。彼時，ST安控、俞凌與宜賓市敘州區(qū)創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)）約定，上市公司將注冊主體及結(jié)算中心遷址至創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)所在區(qū)；創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向上市公司支付1.5億元意向金；俞凌提供股票質(zhì)押，創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向俞凌支付1.5億元，期限3年；上市公司完成遷址后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)為公司解決有息負債問題提供必要支持；創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、定向增發(fā)及其他方式參與上市公司的股權(quán)收購；如參與股權(quán)收購后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)仍未達到上市公司實際控制人標準，俞凌以表決權(quán)委托方式使創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)獲得公司控制權(quán)等等。

啟信寶信息顯示，創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)注冊資本為10億元，由敘州區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理和金融工作局全資持股。ST安控當時表示：“（協(xié)議）預(yù)計將對解決上市公司資金流動性及后續(xù)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生積極的影響”。

在2020年年報、2021年半年報中，ST安控均披露：“截至目前創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)已經(jīng)對公司及實際控制人提供了4億元資金支持，用于支持公司的生產(chǎn)業(yè)務(wù)運營工作，同時正在積極持續(xù)協(xié)調(diào)安排各項債務(wù)化解工作”。今年5月下旬，ST安控完成遷址工作，公司注冊地從北京市海淀區(qū)遷址到四川省宜賓市敘州區(qū)。

不過，當前ST安控的債務(wù)問題依然嚴峻。今年5月，滄州華云運通電子設(shè)備有限公司以ST安控不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且明顯缺乏清償能力，向宜賓市中級人民法院（以下簡稱宜賓中院）提出對公司進行重整的申請。8月份，宜賓中院決定對ST安控啟動預(yù)重整程序。截至目前，該重整申請能否被法院受理、ST安控是否進入重整程序均存在不確定性。

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