每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

看見股市行情有機(jī)會，場外的人都免不了動心“抄底”，而對于綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司來說，這一操作卻是“賠了夫人又折兵”。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)等三家機(jī)構(gòu)旗下的證券賬戶從事證券交易，截至2019年11月5日，合計賬面虧損7344.8萬元。而啟信寶數(shù)據(jù)顯示，綠城騰將（北京）投資基金的經(jīng)營范圍包括非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢，明確規(guī)定不得從事發(fā)放貸款、不得從事公開交易證券類投資或金融衍生品交易。因此，綠城騰將因借用他人的證券賬戶從事證券交易違法行為，被吉林證監(jiān)局處以30萬元罰款。

借用他人賬戶炒股巨虧7345萬元還被罰30萬元

7月16日，證監(jiān)會吉林監(jiān)管局下發(fā)了一則行政處罰決定書，曝光了綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司借用他人證券賬戶炒股巨虧的事實(shí)。行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，綠城騰將存在以下違法事實(shí)：2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶和中泰證券賬戶、嘉碩普惠（北京）資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶從事證券交易，交易資金來源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計賬面虧損73,447,824.31元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，從吉林證監(jiān)局公布的調(diào)查時間段可以發(fā)現(xiàn)，綠城騰將開始借用賬戶從事證券交易的時間正是在大盤急速調(diào)整之后不久的低位，當(dāng)時的滬指還在2800點(diǎn)下方。

吉林證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、資金轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

對此私募排排網(wǎng)資深研究員劉有華告訴記者，出借證券賬戶是指個人或單位將自己的個人或者單位證券賬戶借給他人使用。委托炒股則是指個人或單位將自己的個人或者單位證券賬戶委托給別人代為操作。其中出借賬戶給別人炒股最常見的風(fēng)險是：如果借戶人有惡意操縱股價的違法行為，一經(jīng)查獲，后果將由賬戶本人，也就是出借人承擔(dān)。

經(jīng)營范圍不包括公開交易證券類投資

啟信寶信息顯示，綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司的股東名單中，海納宏源投資有限公司持股65%，綠城房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司持股19%，杭州沸石投資管理有限公司持股16%。綠城騰將（北京）投資基金旗下有兩只產(chǎn)品。此外，綠城騰將還持有聚信興業(yè)（北京）投資基金管理有限公司60%的股份，持有上海東欣景美投資中心（有限合伙）33.3328%的股份。

值得注意的是，綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司所屬的行業(yè)是商務(wù)服務(wù)業(yè)，公司法定代表人是王濤。公司的經(jīng)營范圍包括非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢，其中明確規(guī)定，不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

綠城騰將此次從事證券交易借用的證券賬戶中，出借賬戶的私募機(jī)構(gòu)上海大恒資產(chǎn)管理有限公司于2016年1月21日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，公司實(shí)際控制人張東風(fēng)，法定代表人、董事長、總經(jīng)理楊玉標(biāo)。此外，值得注意的是，嘉碩普惠（北京）資產(chǎn)管理有限公司和哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司在基金業(yè)協(xié)會沒有注冊登記信息。

新《證券法》第五十八條明確規(guī)定：任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。