證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人答記者問

問：疫情防控期間，證券公司主要采用非現(xiàn)場視頻見證開戶的方式為投資者提供證券賬戶開立服務(wù)。近期有部分證券公司反映，在嚴控疫情的背景下，采用雙向視頻見證開戶的證券公司，在辦理見證開戶時，投資者和見證人員全程不能佩戴口罩，存在一定風(fēng)險，對此證監(jiān)會有什么安排？

答：為避免非法人員冒用證券公司名義開展業(yè)務(wù)活動，現(xiàn)行監(jiān)管和自律規(guī)則要求，證券公司見證人員應(yīng)當(dāng)向投資者表明身份，以證券公司名義提供非現(xiàn)場開戶等服務(wù)。實踐中，證券公司通過“見證人員出示工作證、顯示坐席工號、坐席背板顯示證券公司標(biāo)識、通過證券公司專用APP登陸”等措施，已能落實上述要求。鑒此，疫情防控期間，考慮到見證人員主要在營業(yè)場所集中辦公，為防范交叉?zhèn)魅撅L(fēng)險，見證人員可以全程佩戴口罩開展見證工作。為落實賬戶實名制的法定要求，投資者需在不佩戴口罩的情形下進行視頻交互，以便證券公司有效識別其身份。請證券公司加大宣傳力度，提示投資者通過使用證券公司專用服務(wù)軟件系統(tǒng)（APP）的方式實現(xiàn)居家辦理開戶，切實提升服務(wù)水平。