每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

今日，中證協(xié)發(fā)布了實(shí)施《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》的通知?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者看到，《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》所稱自律管理對(duì)象是指協(xié)會(huì)會(huì)員、證券業(yè)從業(yè)人員；自律措施包括自律管理措施和紀(jì)律處分。

記者了解到，目前證券業(yè)從業(yè)人員達(dá)到34.43萬(wàn)人，上述辦法顯示，從業(yè)人員自律監(jiān)管措施包括：談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)、警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。從業(yè)人員紀(jì)律處分包括：行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)和注銷執(zhí)業(yè)證書。

另外，記者注意到，今年以來(lái)，中證協(xié)已經(jīng)發(fā)布了8名從業(yè)人員的自律措施。

明確自律措施種類

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》顯示，自律管理對(duì)象是指協(xié)會(huì)會(huì)員、證券業(yè)從業(yè)人員，自律措施包括自律管理措施和紀(jì)律處分，并且從今日起施行。

對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的自律管理措施包括：（一）談話提醒；（二）要求提交書面承諾；（三）要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)；（四）警示；（五）責(zé)令改正；（六）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

對(duì)會(huì)員實(shí)施的自律管理措施包括：（一）談話提醒;（二）要求提交書面承諾；（三）要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)；（四）警示；（五）責(zé)令改正；（六）責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查；（七）暫不接受備案或注冊(cè)；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé)；（三）暫停執(zhí)業(yè)；（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。

對(duì)會(huì)員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé)；（三）暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格；（四）暫停會(huì)員權(quán)利；（五）取消會(huì)員資格。

明確自律措施適用標(biāo)準(zhǔn)

那么，自律措施的適用標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？如何對(duì)從業(yè)人員和會(huì)員進(jìn)行裁量呢？

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》顯示，對(duì)從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施；（二）情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等書面自律管理措施；（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；（四）情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。相關(guān)自律規(guī)則對(duì)具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

會(huì)員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、主觀過(guò)錯(cuò)等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施；（二）情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊(cè)等書面自律管理措施；（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；（四）情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分。相關(guān)自律規(guī)則對(duì)具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

值得注意的是，上述辦法還提出，有下列情形之一的，從重采取自律措施：（一）不配合調(diào)查，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的；（二）對(duì)投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；（三）拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；（四）十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；（五）其他從重情形。

近兩年已有17名從業(yè)者受罰

《中國(guó)證券業(yè)發(fā)展報(bào)告（2019）》顯示，2018年證券行業(yè)已注冊(cè)從業(yè)人員34.43萬(wàn)人，這意味著這34.43萬(wàn)人均受前述辦法管理。

“今年9月份的時(shí)候，自律措施實(shí)施辦法就已經(jīng)表決通過(guò)，現(xiàn)在是向證監(jiān)會(huì)備案后正式發(fā)布”，有券商人士告訴記者：“證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局是行政部門，處罰都是行政處罰，協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，處罰是自律處罰措施，但是證券業(yè)協(xié)會(huì)的處罰同樣也會(huì)影響券商每年的分類評(píng)級(jí)結(jié)果。”

正如所說(shuō)，記者從2019年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿中看到，扣分項(xiàng)中就包括被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查看到，2018年以來(lái)中證協(xié)共發(fā)布了對(duì)17人的自律懲戒措施，其中2019年共有8人，較為人知的包括鄭平、馬軍和周樂。

中證協(xié)稱，依據(jù)北京證監(jiān)局《關(guān)于移交證券分析師鄭平違規(guī)線索的函》及移交的相關(guān)證據(jù)發(fā)現(xiàn)，鄭平作為江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司相關(guān)研究報(bào)告的署名證券分析師，發(fā)布的研報(bào)中未對(duì)保千里被立案調(diào)查情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)提示審慎性不足。未能對(duì)保千里及相關(guān)當(dāng)事人受到行政處罰事項(xiàng)對(duì)公司的影響作出客觀、審慎、專業(yè)的分析，相關(guān)判斷理由不充分，結(jié)論不審慎。對(duì)鄭平采取暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分，期限為2年。

中證協(xié)稱，馬軍作為《第十六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選活動(dòng)》的候選分析師，在新財(cái)富最佳分析師投票啟動(dòng)前的2018年9月17日晚上，與具有新財(cái)富最佳分析師投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費(fèi)用由馬軍支付；馬軍在聚餐中的不當(dāng)言行，經(jīng)媒體廣泛傳播后，更造成了惡劣社會(huì)影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。給予馬軍注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分。

中證協(xié)稱，申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱申萬(wàn)宏源）是雅百特2016年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu), 周樂為項(xiàng)目協(xié)辦人、承攬人。

應(yīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的核查要求，2016年9月28日至30日，周樂會(huì)同金元證券、眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、君澤君律師事務(wù)所等相關(guān)人員前往巴基斯坦對(duì)雅百特木爾坦項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪，周樂拍攝的“木爾坦項(xiàng)目照片”是本次走訪過(guò)程獲取的重要核查證據(jù)。

根據(jù)中鐵一局巴基斯坦分公司提供的《木爾坦公交專線情況說(shuō)明》，周樂拍攝的“木爾坦項(xiàng)目照片”不是木爾坦公交專線的圖片，應(yīng)是伊斯蘭堡公交專線站臺(tái)的圖片。周樂以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查照片,導(dǎo)致申萬(wàn)宏源出具的《關(guān)于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項(xiàng)目之專項(xiàng)核查報(bào)告》存在虛假陳述。周樂在非公開發(fā)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中弄虛作假，編造虛假信息，未做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。決定對(duì)周樂注銷執(zhí)業(yè)證書（一般證券業(yè)務(wù)），并在三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。