每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

猶記得2017年5月，市場(chǎng)傳出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息。此后中郵基金曾發(fā)布公告稱，鄧立新“因其個(gè)人行為，正在接受相關(guān)部門調(diào)查”。

近日，隨著庭審公開，鄧立新的“老鼠倉”也正式被揭露。根據(jù)庭審相關(guān)信息，鄧立新自2009年3月至案發(fā)前止，單獨(dú)或伙同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個(gè)股票賬戶，先于、同期或稍晚于中郵旗下的兩只基金買賣相同股票，涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元。

不過在庭審中，每經(jīng)記者也注意到，鄧立新提及獲利金額在3000多萬元，對(duì)于5507萬元的獲利金額認(rèn)定，存在一定的疑問。截至庭審結(jié)束，該案還未進(jìn)行宣判。

2017年3月已被帶走調(diào)查

中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新自傳出被帶走接受調(diào)查之后，關(guān)于其是否涉及“老鼠倉”的問題一直未有定論。

不過近日，記者注意到，葫蘆島市中級(jí)人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫某鴻、王某利用未公開信息交易罪”一案，這使得鄧立新的“老鼠倉”事件終于有了明確的信息。

根據(jù)2019年11月5日葫蘆島市中級(jí)人民法院的開庭信息，公訴人表示，經(jīng)審查查明，鄧立新作為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，掌握了中郵核心成長混合基金、中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置基金的標(biāo)的股票名稱、買賣節(jié)點(diǎn)等非公開信息，利用上述掌握的非公開信息，自2009年3月至案發(fā)前止，單獨(dú)或伙同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個(gè)股票賬戶，先于、同期或稍晚于上述兩只基金買賣相同股票。

經(jīng)認(rèn)定，鄧立新涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元；孫某鴻涉及成交金額16.8億元，非法獲利2927萬余元。

庭審中，鄧立新表示，“2017年3月29日，遼寧省公安廳到我家里面把我?guī)ё吡恕?rdquo;這也正式證實(shí)了2017年其被帶走調(diào)查的消息，不過并不是5月份，真正被帶走的時(shí)間是3月份。

此外，在2017年3月29日同一天被監(jiān)管帶走的還有孫某鴻，而王某則是在2017年5月19日被帶走。

各投入200萬元，約定五五分成

隨著庭審的進(jìn)行，鄧立新“老鼠倉”行為的一些細(xì)節(jié)也逐步曝光。鄧立新表示，他與孫某鴻是有次坐在一塊的時(shí)候，提到可以由他來提供信息，孫某鴻提供操作賬戶，并且約定產(chǎn)生的收益五五分成。

此后，鄧立新和孫某鴻各出資200萬元，打到其中一個(gè)賬戶中，該賬戶操作了幾年之后，因擔(dān)心同一賬戶交易時(shí)間太長，又把錢挪到了其他賬戶繼續(xù)操作。其中早期涉及的賬戶主要有3個(gè)，后期又把錢挪到了另外兩個(gè)賬戶。

不過截至案發(fā)時(shí)，鄧立新和孫某鴻還未就收益部分進(jìn)行分成。另據(jù)孫某鴻表示，賬戶里面的錢一直處于滾動(dòng)操作中，所以一直也沒有談到分錢的事。自案發(fā)時(shí)，雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬元，大部分為現(xiàn)金。其中，400萬元為雙方的初始投入，2500萬元為獲利金額，還有100萬元孫某鴻表示是他自己的錢。

也就是說，按照雙方約定的分成，鄧立新和孫某鴻的各自獲利金額應(yīng)為1250萬元，這部分獲利金額鄧立新和孫某鴻均表示認(rèn)可。除了這部分收益，孫某鴻還供述了自己還有兩個(gè)賬戶，也參與了交易，獲利金額約400多萬元，不過這兩個(gè)自己的賬戶鄧立新并不知情。

另據(jù)鄧立新供述，對(duì)于他和孫某鴻一起控制的賬戶，自己也曾經(jīng)有獨(dú)立操作過，主要是利用出差或是在家里的時(shí)間，但是對(duì)于獨(dú)立操作的這部分有過多少獲利，則表示由于時(shí)間太久了已經(jīng)記不清楚了。

對(duì)非法所得的認(rèn)定有疑問

庭審中，公訴人表示，鄧立新作為基金管理公司從業(yè)人員，利用其職務(wù)獲取的非公開信息違反規(guī)定，從事或告知他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，孫某鴻、王某明知道鄧立新知悉的信息是非公開信息，仍伙同鄧立新就該信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。

值得一提的是，不管是鄧立新，還是孫某鴻、王某，均表示對(duì)犯罪事實(shí)、罪名都沒有異議。不過鄧立新提出，“罰金定得高了。我記得非法所得是3000多萬元，但是看到定的是5500萬元，不知道這塊后來是怎么定的。”截至庭審結(jié)束，該案并沒有當(dāng)庭宣判。

記者注意到，鄧立新曾擁有長達(dá)近25年的證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾先后在工商銀行、華夏證券、首創(chuàng)證券、中郵基金等公司任職。在華夏證券，他曾任該公司北京三里河營業(yè)部交易部經(jīng)理；在中郵基金，鄧立新歷任基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負(fù)責(zé)人、投資部副總監(jiān)等職位。

根據(jù)其在中郵基金的管理經(jīng)歷，2011年5月，他開始擔(dān)任中郵核心成長基金經(jīng)理；2012年8月~2017年3月，擔(dān)任中郵核心優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理；2015年7月起，任中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理；2016年1月起，任中郵風(fēng)格輪動(dòng)基金經(jīng)理；2016年4月起，任中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金經(jīng)理。

在公募基金圈子里，鄧立新是一個(gè)低調(diào)而神秘的人物，雖然從業(yè)時(shí)間超過20年，并且和任澤松、許進(jìn)財(cái)曾被合稱為“中郵三俠”、且都擁有自己的個(gè)人工作室，但和其他兩位相比，他并不經(jīng)常出現(xiàn)在公眾視野中。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)