每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 吳永久

繼“蘿卜章”事件在資本市場(chǎng)搞得沸沸揚(yáng)揚(yáng)遭監(jiān)管層處罰后，火山君了解到，近日，四川證監(jiān)局發(fā)布了一則公告《關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司成都天仁路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

根據(jù)公告，國(guó)海證券股份有限公司成都天仁路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

1、2015年7月26日， 該營(yíng)業(yè)部時(shí)處試用期的前員工劉江勇，在營(yíng)業(yè)部組織的推介會(huì)上稱“簽約了后，操作過(guò)程是我做決策，公司有其他人進(jìn)行操作”，并稱“營(yíng)業(yè)部會(huì)和客戶簽訂協(xié)議，進(jìn)行二八分成，這就是我們的‘資管型’服務(wù)”。以上宣傳內(nèi)容涉及代客戶作出投資決策以及分享投資收益。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定，以及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

2、劉江勇在該營(yíng)業(yè)部擔(dān)任投資顧問(wèn)期間，私下接受營(yíng)業(yè)部客戶孫劍銳委托買賣證券，累計(jì)發(fā)生1571筆；私下接受營(yíng)業(yè)部客戶王雷委托買賣證券，累計(jì)發(fā)生148筆。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。

3、該營(yíng)業(yè)部對(duì)上述違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效實(shí)施合規(guī)管理。同時(shí)，營(yíng)業(yè)部客戶回訪工作不到位，導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正上述違規(guī)行為。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九條和《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第（四）款的規(guī)定。

因此，四川證監(jiān)局責(zé)令該營(yíng)業(yè)部增加合規(guī)檢查次數(shù)，在2017年8月1日至2018年7月31日期間，每季度至少開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

火山君查閱資料后了解到，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 第十二條第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定是：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 第二十四條第（三）項(xiàng)規(guī)定是： 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 第二十四條第（一）項(xiàng)規(guī)定是: 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得代理投資人從事證券、期貨買賣。

通過(guò)以上證監(jiān)局公告可以發(fā)現(xiàn)，劉江勇實(shí)在是太“牛”了：不僅給客戶吹噓可以代客理財(cái)，進(jìn)行二八分成，簡(jiǎn)直快成了私募的操作模式了。而作為投資顧問(wèn)，還替客戶具體操作買賣。國(guó)海證券先前出了“蘿卜章”事件，這次又收到了證監(jiān)局的公告措施，公司的這種風(fēng)控和合規(guī)水平很難不引起市場(chǎng)的關(guān)注！