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《證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定》向社會公開征求意見

證券時報網(wǎng) 2017-02-24 16:51:32

今日證監(jiān)會就《證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定》向社會公開征求意見。證監(jiān)會將處理好:涉案中介機構(gòu)與非涉案行政許可申請人;涉嫌違法違規(guī)業(yè)務和其他業(yè)務;涉案證券機構(gòu)中機構(gòu)責任和個人責任的關(guān)系。修改主要體現(xiàn)三方面:一是當證券中介機構(gòu)或者其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查或尚未結(jié)案,證監(jiān)會將不予受理或者中止受理;二是建立中止審查的恢復審查機制;三是對從事證券法律業(yè)務的律師事務所和律師將通過修改律師監(jiān)管辦法來完成。

責編 杜宇

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證監(jiān)會發(fā)布會

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【交通銀行首席風險官楊東平遭雙開】據(jù)中紀委網(wǎng)站,楊東平身為黨員領(lǐng)導干部,理想信念動搖,紀律意識淡薄,違反政治紀律,對抗組織審查;違反廉潔紀律,利用職權(quán)和職務上的影響為私營企業(yè)主獲取貸款提供幫助,本人和親屬從中謀取私利。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)中央紀委常委會會議研究并報中共中央批準,決定給予楊東平開除黨籍、開除公職處分;收繳其違紀所得。交通銀行公告稱,楊東平先生已于 2017 年 2 月 24 日向本公司董事會提交報告,不再擔任首席風險官職務,自當日生效。

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【《證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定》向社會公開征求意見】這次修改主要做了三方面修訂:一是、在19條和22條增加了不予受理和中止受理的情形。當證券中介機構(gòu)或者其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查或者尚未結(jié)案,證監(jiān)會將不予受理或者中止受理。二是、建立了中止審查的恢復審查機制。在審項目,應該委托與案件無關(guān)的人員復核。三是、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所和律師將通過修改律師監(jiān)管辦法來完成,目前已經(jīng)啟動相關(guān)修改程序。(證券時報)

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