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證監(jiān)會從嚴(yán)全面監(jiān)管 又有四家券商被“管教”

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2016-09-12 22:18:27

9月以來,又有4家證券公司被處理:宏信證券、財(cái)富證券因投資者適當(dāng)性管理被監(jiān)管,信達(dá)證券、湘財(cái)證券分別有保薦人、經(jīng)紀(jì)人被處罰。

每經(jīng)編輯|每經(jīng)記者 黃霞    

每經(jīng)記者 黃霞

上周末,證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會,重申資本市場堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,對應(yīng)的是,9月以來,又有4家證券公司被處理:宏信證券、財(cái)富證券因投資者適當(dāng)性管理被監(jiān)管,信達(dá)證券、湘財(cái)證券分別有保薦人、經(jīng)紀(jì)人被處罰。

9月四家券商被管教

證監(jiān)會9月9日發(fā)布消息稱,近日,證監(jiān)會對宏信證券、財(cái)富證券采取了行政監(jiān)管措施。

資料顯示,2016年3月~5月,證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項(xiàng)核查,涉及全部從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開戶業(yè)務(wù)的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個(gè)合格投資者賬戶。經(jīng)查發(fā)現(xiàn),部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理不到位的情況。

值得一提的是,其中,宏信證券、財(cái)富證券存在未能嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定,為大量不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限,投資者風(fēng)險(xiǎn)評估管理存在漏洞,且未在證監(jiān)會開展檢查時(shí)如實(shí)報(bào)告等問題。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對宏信證券、財(cái)富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

無獨(dú)有偶,同時(shí)被處罰的還有信達(dá)證券、湘財(cái)證券違規(guī)人員,其中有保薦人等被采取5年證券市場禁入措施。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,信達(dá)證券作為保薦機(jī)構(gòu),在推薦振隆特產(chǎn)申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求,對振隆特產(chǎn)生產(chǎn)、銷售及存貨情況進(jìn)行審慎核查,出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。另1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔(dān)任湘財(cái)證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經(jīng)理,在從業(yè)期間,管祖慶利用他人證券賬戶交易股票,已賣出股票盈利約為1070萬元,另有部分股票尚未賣出。

依據(jù)規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收信達(dá)證券業(yè)務(wù)收入160萬元,并處以320萬元罰款;對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告,并分別處以30萬元罰款。同時(shí),對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。湘財(cái)證券管祖慶在沒收違法所得和罰款之外,也被采取5年證券市場禁入措施。

從嚴(yán)全部監(jiān)管升級

隨著新三板掛牌的火熱,投資新三板成為市場熱門,而新三板合格投資者權(quán)限問題也成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)爆發(fā)的問題之一。

值得一提是,9月9日,證監(jiān)會對宏信證券、財(cái)富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。而在8月22日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就因?yàn)橥瑯拥脑蛱幜P了10家主辦券商,理由是10家券商給總計(jì)4807戶不符合要求的賬戶開通了新三板合格投資者權(quán)限,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》相關(guān)規(guī)定。其中,華泰證券、中信建投、山西證券被采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;中信證券、中航證券、恒泰證券被要求采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;東莞證券、紅塔證券、湘財(cái)證券、川財(cái)證券被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示,投資者適當(dāng)性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重要基礎(chǔ)性制度,各主辦券商務(wù)必加強(qiáng)事前審查和后續(xù)評估工作,不得為不符合規(guī)定的投資者開戶。證監(jiān)會將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(國發(fā)〔2013〕49號文),嚴(yán)格監(jiān)管,對投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制和合規(guī)管理不完善的主辦券商,依法從嚴(yán)查處,促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,證監(jiān)會此次出手用行動證明了持續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢,對中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類資本市場違法違規(guī)行為顯示出監(jiān)管升級的態(tài)度。

9月10日,證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會,就重申資本市場堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念。強(qiáng)調(diào)要牢牢把握“五個(gè)堅(jiān)持”,堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念,堅(jiān)持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本底線,堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置,堅(jiān)持市場化、法治化、國際化的改革方向,著力提升資本市場國際競爭力,堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本宗旨。

值得一提的是,證券公司成為關(guān)注的重點(diǎn),劉士余表示,“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要不忘初心,守好中介機(jī)構(gòu)的本分,擔(dān)負(fù)起看門人的職責(zé),堅(jiān)守合規(guī)和風(fēng)控底線,共同參與交易所市場建設(shè),積極培育證券行業(yè)新文化,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為依歸,共同推動行業(yè)健康發(fā)展。”

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