每經(jīng)編輯｜每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 王梓鍵    

◎每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 王梓鍵

高管持有150余萬股本公司股票，卻因減持9.3萬股觸及監(jiān)管紅線，讓不少人覺得匪夷所思。墾豐種業(yè)副總經(jīng)理范利僅因買入股票未向公司報(bào)備隨后全部賣出，觸及公司法規(guī)定，這一行為受到股轉(zhuǎn)公司關(guān)注并對(duì)其采取了自律監(jiān)管措施。

未報(bào)備短線交易違規(guī)

墾豐種業(yè)（831888）副總經(jīng)理范利女士在2015年3月2日至2015年5月29日期間，通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)買入墾豐種業(yè)的股份共計(jì)9.3萬股，未及時(shí)向墾豐種業(yè)報(bào)備并辦理限售，后陸續(xù)將買入的股份全部賣出，轉(zhuǎn)讓的股份超過其該年度所持有公司股份總數(shù)的25%。此舉違反了公司法相關(guān)規(guī)定，“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！?/p>

鑒于上述違規(guī)事實(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定決定對(duì)范利采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。要求范利于接到?jīng)Q定的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向股轉(zhuǎn)公司提交書面承諾，承諾包括但不限于對(duì)違規(guī)事實(shí)和性質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)、對(duì)相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。

報(bào)備與否性質(zhì)不同

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）就此事對(duì)墾豐種業(yè)進(jìn)行了采訪，公司董事會(huì)秘書、信息披露負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，對(duì)于此次違規(guī)行為是對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、制度疏于學(xué)習(xí)的不良表現(xiàn)。公司將按照監(jiān)督管理措施相關(guān)要求，組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，強(qiáng)化公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，不斷提高公司規(guī)范化運(yùn)作，防止類似情況再次發(fā)生。

值得關(guān)注的是，墾豐種業(yè)稱本次減持股份超25%的認(rèn)定是由于范利買入93000股后并未報(bào)備，故而該93000股應(yīng)當(dāng)單獨(dú)做當(dāng)年25%的減持限制認(rèn)定。如若及時(shí)報(bào)備并辦理限售，則應(yīng)當(dāng)與墾豐種業(yè)2014年年報(bào)公告中，范利2014年底所持的156萬股公司股份合并計(jì)算，則93000股的減持就并未達(dá)到公司法中對(duì)董監(jiān)高每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%之規(guī)定。