每經(jīng)編輯｜每經(jīng)實習記者 朱萬平     

每經(jīng)實習記者 朱萬平 

2015年11月，在欣龍控股（000955，收盤價8.39元）當了15年董事長的郭開鑄終于“轉(zhuǎn)正”，僅僅耗費2000萬元便間接入主上市公司。然而，就在他看起來是已經(jīng)成功的時候，證監(jiān)會的一紙?zhí)幜P卻令他不得不面對失敗的現(xiàn)實。

4月5日晚間，欣龍控股公告稱，郭開鑄曾因存在嚴重的證券市場失信行為，并于2014年6月25日受到海南證監(jiān)局給予的警告，并處以10萬罰款的行政處罰，因此海南證監(jiān)局認為，郭開鑄通過旗下公司海南永昌和投資有限公司（以下簡稱海南永昌和）收購公司控股股東海南筑華科工貿(mào)有限公司（以下簡稱海南筑華）77%股權的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第六條關于“收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為，不得收購上市公司”的規(guī)定。

為此，海南證監(jiān)局決定對郭開鑄采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求郭開鑄對上述行為進行整改，并在收到責令改正決定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報告。改正前，受郭開鑄支配的海南筑華不得行使其持有欣龍控股股份的表決權。同時，海南證監(jiān)局發(fā)函告知公司董事會應當拒絕接受海南筑華向董事會提交的提案或者臨時議案，并向中國證監(jiān)會、海南證監(jiān)局和深交所報告。

公告顯示，海南永昌和間接持有欣龍控股股份6937.59萬股，占公司總股本的12.88%，郭開鑄持有海南永昌和95%的股權，為公司實際控制人。欣龍控股表示，根據(jù)海南監(jiān)管局的要求，郭開鑄將盡快實施整改，目前相關整改工作正在進行中。整改完成后，郭開鑄將不再是本公司的實際控制人，公司將根據(jù)整改進展情況及時予以披露。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2014年海南證監(jiān)局曾對欣龍控股下發(fā)《行政處罰決定書》。該《決定書》顯示，欣龍控股存在未按規(guī)定披露重大項目合作協(xié)議、未按規(guī)定披露重大債權債務協(xié)議，且相關債權債務未及時入賬、未按規(guī)定披露資產(chǎn)受贈事項，且未及時入賬等行為，導致上市公司信息披露存在重大遺漏和虛假記載。為此，海南證監(jiān)局決定對欣龍控股給予警告，并處以45萬元罰款；對郭開鑄給予警告，并處以10萬元罰款。其他責任人也均被給予了相應處罰。