每經記者 金微 發(fā)自北京

今天（1月16日），證監(jiān)會通報2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查情況，其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，證監(jiān)會對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。

2014年12月15日至28日期間，證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期2周的現(xiàn)場檢查。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體運行平穩(wěn)，風險相對可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時處分客戶擔保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。

其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正，廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。安信證券存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

鄧舸說，融資融券業(yè)務是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務，風險較高。證券公司應當嚴格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經營，嚴守監(jiān)管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產低于50萬元的客戶融資融券。