每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 唐強    

每經(jīng)記者 唐強

早在2014年6月份，正當(dāng)上海新梅（600732，收盤價7.33元）股權(quán)爭奪戰(zhàn)進行得如火如荼之際，由于相關(guān)股東涉嫌超比例持股未按照規(guī)定履行報告、披露義務(wù)等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對此事展開立案調(diào)查。

歷時6個月的調(diào)查后，今日上海新梅發(fā)布公告宣稱，1月9日收到公司股東上海開南投資發(fā)展有限公司（以下簡稱上海南開）的函件，并向公司轉(zhuǎn)交了證監(jiān)會寧波監(jiān)管局于下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，2013年7月至11月，王斌忠實際控制上海開南、上海騰京投資管理咨詢中心、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計工程中心、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司、蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司、上海嘉池豐投資發(fā)展有限公司、胡飛、唐才英、謝瑋、謝志瑩、何國良、聶紅、程求義、黃長印等15個證券帳戶（以下簡稱上海開南賬戶組）進行證券投資。

自2013年7月18日起，蘭州瑞邦賬戶開始買入上海新梅股票后，上海開南賬戶組持續(xù)不斷買賣上海新梅股票。截至2013年10月23日，上海開南賬戶組合計持有上海新梅股票2468.29萬股，占其總股本的5.53%，首次超過5%；截至2013年11月27日，該賬戶組合計持有上海新梅總股本的14.86%。

但上述事實發(fā)生之后，上海開南賬戶組在2014年6月13日前，未披露該賬戶組受同一人控制或存在一致行動關(guān)系。同時，該賬戶組在合計持有上海新梅首次超過5%以及在2013年11月1日合計持其總股本的10.02%時，也均未按照《證券法》相關(guān)規(guī)定對超比例持股情況進行及時報告和公告。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局擬作出以下決定：責(zé)令王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬元的罰款。