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證監(jiān)會發(fā)言人回應(yīng)熱點(diǎn)問題 對內(nèi)幕交易保持高壓

上海證券報 2014-07-05 09:25:51

在昨日證監(jiān)會發(fā)布會上,發(fā)言人鄧舸針對近期市場熱點(diǎn)問題進(jìn)行了逐一回答。

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證監(jiān)會發(fā)言人回應(yīng)熱點(diǎn)問題 對內(nèi)幕交易保持高壓

在昨日證監(jiān)會發(fā)布會上,發(fā)言人鄧舸針對近期市場熱點(diǎn)問題進(jìn)行了逐一回答。鄧舸說,目前對海富通基金5名原基金經(jīng)理,涉嫌利用未公開信息交易股票案件,公安機(jī)關(guān)正在進(jìn)一步偵辦。

此外,針對香港證監(jiān)會要求香港安永會計師事務(wù)所交出標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)的審計文件一案,鄧舸說,證監(jiān)會一貫主張境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行法定職責(zé)時,應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制加以解決。同時,中國證監(jiān)會已與相關(guān)部委建立了部際會商機(jī)制,這個機(jī)制的設(shè)立極大地提高了案件辦理效率。

海富通基金內(nèi)幕交易正在偵辦

在昨日的新聞發(fā)布會上,鄧舸主動對海富通基金涉嫌內(nèi)幕交易案件進(jìn)行了公布。鄧舸說,根據(jù)相關(guān)線索,今年3月證監(jiān)會對蔣征 、陳紹勝 、牟永寧 、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經(jīng)理,涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調(diào)查,調(diào)查發(fā)現(xiàn)上述5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。目前,該案件已由公安部門進(jìn)一步偵辦。

鄧舸表示,證監(jiān)會始終對內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為保持高壓態(tài)勢,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將堅決予以打擊。各基金管理公司要切實(shí)加強(qiáng)職業(yè)道德教育,落實(shí)各項合規(guī)風(fēng)控制度。

跨境執(zhí)法合作渠道保持暢通

此前,香港市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)將安永告上法庭,以迫使其披露客戶中國公用事業(yè)公司標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)的信息,香港法院要求安永交出標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)的審計文件。另外,美國證監(jiān)會(SEC)也發(fā)起過類似調(diào)查。對此,鄧舸說,證監(jiān)會已關(guān)注到該項訴訟。

鄧舸表示,證監(jiān)會一貫主張境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行法定職責(zé),需要調(diào)取境內(nèi)會計師事務(wù)所審計工作底稿等檔案文件的,應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制加以解決。證監(jiān)會與香港證監(jiān)會經(jīng)過多年實(shí)踐,已經(jīng)建立起較為完善的執(zhí)法合作機(jī)制,雙方在包括為對方提供審計工作底稿等監(jiān)管執(zhí)法合作方面的渠道是暢通的,能夠滿足雙方履行執(zhí)法職責(zé)的需要。

與此同時,近年來證監(jiān)會已通過該合作機(jī)制,向香港證監(jiān)會提供了多家在港上市企業(yè)審計工作底稿。希望相關(guān)當(dāng)事方進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),通過跨境執(zhí)法合作機(jī)制妥善解決與標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)案件有關(guān)的問題。中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在IOSCO《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》框架下履行跨境監(jiān)管執(zhí)法合作的義務(wù),維護(hù)市場的穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益是各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

鄧舸介紹說,近年來,隨著跨境證券活動的增加,來自境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)查請求數(shù)量迅速上升,證監(jiān)會與相關(guān)部委也已建立了部際會商機(jī)制。部際會商機(jī)制的設(shè)立,極大地提高了案件辦理效率,大量清理了2013年之前積累的案件。2013年以來,中國證監(jiān)會共收到非審計類協(xié)查請求80件,辦結(jié)51件;審計類協(xié)查請求14件,辦結(jié)11件。目前,中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立的跨境執(zhí)法合作渠道一直保持暢通。

研究規(guī)范結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購股票

有消息稱,監(jiān)管部門擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購非公開發(fā)行股票,并且大股東和管理層不能參加認(rèn)購。鄧舸表示,結(jié)構(gòu)化的資產(chǎn)管理產(chǎn)品權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜,上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品認(rèn)購非公開發(fā)行的股票后,其如何適用短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場、高管持股變動以及相應(yīng)的信息披露等法規(guī),如何在發(fā)行方案等相關(guān)文件中事先明確約定各方的權(quán)利義務(wù)等,涉及諸多法律規(guī)范的理解與適用,對于這些新問題、新現(xiàn)象,需要認(rèn)真研究、合理規(guī)范,目前暫未對此類申請發(fā)核準(zhǔn)批文。

鄧舸介紹說,至于上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方,直接參與認(rèn)購本公司非公開發(fā)行的股票,已經(jīng)有相關(guān)法律、法規(guī)予以規(guī)范,可遵照執(zhí)行。

文章鏈接 http://finance.qq.com/a/20140705/008048.htm

責(zé)編 陳非

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