84名高管被罰逾千萬(wàn)元

年內(nèi)兩市被處罰的個(gè)人達(dá)到357人，絕大多數(shù)為公司高管，只有個(gè)別為公司關(guān)聯(lián)方，比如年報(bào)審計(jì)會(huì)計(jì)師

在監(jiān)管部門大力度的稽查之下，許多上市公司的違規(guī)行為無(wú)所遁形。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)，兩市共有62家公司因違規(guī)被處分，其中，有22家公司被處以罰款，其余公司則被不同的監(jiān)管機(jī)關(guān)處以公開譴責(zé)、公開處罰等；另有357位上市公司的高管或關(guān)聯(lián)人士年內(nèi)被處罰，其中，有84人被處以罰款。

從這些被處罰的上市公司和高管的處罰原因來(lái)看，信息披露方面的不完善，仍然占據(jù)非常可觀的比例。

22家公司被罰10.4億元

62家公司中，有22家公司被各類主管部門開出了總計(jì)約10.4億元的罰單，其中，罰款金額超過(guò)億元的有3家公司，另有1家公司罰款金額超過(guò)千萬(wàn)元，罰款金額最少的為1萬(wàn)元。

從被處罰主體來(lái)看，綜合這些公司的具體信息可以看出，皆是此前媒體報(bào)道度集中的公司，這些公司大多存在著壟斷價(jià)格、虛增利潤(rùn)等行為。被處罰的事由，也多和信息披露有關(guān)。

值得注意的是，有一些上市公司存在短期內(nèi)被不同的監(jiān)管部門多次處罰的情況。例如，紫光古漢(000590)分別被中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所開出公開處罰50萬(wàn)元和公開譴責(zé)的罰單，原因在于，公司存在2005年至2008年年度報(bào)告會(huì)計(jì)信息存在虛假記載、未如實(shí)披露《合資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》簽訂并實(shí)際執(zhí)行相關(guān)情況的行為。

除了紫光古漢之外，在年內(nèi)受到兩次以上處罰的，還有6家公司。所有被處罰的62家公司中，有8家屬于ST公司。在這些ST公司中，許多公司基本面狀況并不樂觀，如何保殼是這些公司歲末的工作重點(diǎn)。對(duì)此，中投顧問金融行業(yè)研究員邊曉瑜在接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)認(rèn)為，對(duì)于ST公司而言，年底保殼大戰(zhàn)一觸即發(fā)，ST公司面臨著退市危機(jī)，之前已經(jīng)多次重組但未果的企業(yè)將發(fā)起最后沖刺，若再度失敗則回天乏術(shù)。不過(guò)，今年證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)重組案件的調(diào)查力度，上市公司蒙混過(guò)關(guān)的想法很難實(shí)現(xiàn)，沒有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、核心指標(biāo)無(wú)法改變的上市公司將無(wú)法過(guò)關(guān)。

84人被罰上千萬(wàn)元

除了上述被處罰的62家公司之外，還有多家公司現(xiàn)任或前任高管在年內(nèi)受到監(jiān)管部門的處罰。

Wind數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)兩市被處罰的個(gè)人達(dá)到357人，絕大多數(shù)為公司高管，只有個(gè)別為公司的關(guān)聯(lián)方。被處罰的個(gè)人中，被罰款的有84人，罰款金額從3萬(wàn)元到60萬(wàn)元不等，累計(jì)罰款總金額約為1309萬(wàn)元。

和上述被處罰的公司相似，這些被處罰的高管中，也有不少人在年內(nèi)同時(shí)受到不同監(jiān)管部門的處罰。

許多上市公司被處罰的事項(xiàng)由于時(shí)間跨度較長(zhǎng)，被處罰的高管也囊括了從前任到現(xiàn)任的多位責(zé)任人。部分公司因?yàn)楦吖鼙惶幜P，年報(bào)審計(jì)會(huì)計(jì)師未勤勉盡責(zé)也被公開批評(píng)。

原文：http://stock.hexun.com/2013-11-18/159765710.html