每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 皇甫嘉 曾建    

每經(jīng)記者 皇甫嘉 曾建

7月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)報(bào)道《恒泰艾普兩高管涉嫌違規(guī)減持 瞞天過(guò)海1年后曝光》。當(dāng)日，恒泰艾普董秘楊健全書(shū)面致信本報(bào)記者，表示這兩位高管屬于公司技術(shù)人員，對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告內(nèi)容并不熟知，從實(shí)質(zhì)重于形式的角度看，不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的違規(guī)。記者最新獲悉，深交所目前正就上述事項(xiàng)向上市公司了解相關(guān)情況。

值得注意的是，在恒泰艾普首發(fā)限售股解禁之后，多位高管于2012年3月14日至20日之間（即窗口期前五個(gè)交易日）集中減持386.63萬(wàn)股，減持完畢之后，4個(gè)月內(nèi)公司股價(jià)便遭腰斬。

深交所正了解相關(guān)情況/

2012年3月31日，恒泰艾普發(fā)布去年一季度業(yè)績(jī)預(yù)告，但在當(dāng)月21日，公司兩位副總經(jīng)理秦鋼平、楊紹國(guó)先后通過(guò)大宗交易減持公司股份共計(jì)98.23萬(wàn)股，套現(xiàn)2333.94萬(wàn)元。按照相關(guān)規(guī)定，上市公司董監(jiān)高在業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)上市公司股票，秦鋼平、楊紹國(guó)兩人的減持時(shí)點(diǎn)恰好位于不能減持的窗口期內(nèi)，故涉嫌違規(guī)減持。

在首度與恒泰艾普的溝通中，董秘楊健全堅(jiān)稱上述“前10日”應(yīng)該包含業(yè)績(jī)預(yù)告當(dāng)日，所以不算違規(guī)。昨日 （7月11日），楊健全書(shū)面致信《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，就上述情況進(jìn)行了詳細(xì)解釋。

楊健全表示：“我們（公司）理解的 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.7.13中關(guān)于業(yè)績(jī)預(yù)告10日內(nèi)為2012年3月22日至3月31日，如果僅考慮大宗交易的時(shí)間，公司完全可以在4月2日進(jìn)行盈利預(yù)測(cè)公告以規(guī)避相關(guān)問(wèn)題。”

信中強(qiáng)調(diào)道：“秦鋼平、楊紹國(guó)系分管母公司本身的技術(shù)培訓(xùn)、綜合地質(zhì)研究的技術(shù)人員，對(duì)公司、分子公司經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)，特別是合并口徑的業(yè)績(jī)預(yù)告內(nèi)容并不熟知，從實(shí)質(zhì)重于形式的角度看，也不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的違規(guī)。”

隨后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從深交所了解到，交易所已知悉恒泰艾普兩位高管涉嫌違規(guī)減持的消息，目前就該事項(xiàng)正與上市公司了解相關(guān)情況。

如果違規(guī)減持被認(rèn)定，上市公司方面會(huì)遭受怎樣的懲罰？上海東方劍橋律師事務(wù)所證券律師吳立駿指出，根據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

精準(zhǔn)減持后股價(jià)“腰斬”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，恒泰艾普此次“減持門(mén)”背后，還有更多的疑問(wèn)待解。

資料顯示，在2012年一季度業(yè)績(jī)預(yù)告“窗口期”前一周，是恒泰艾普自上市以來(lái)高管減持最集中的時(shí)段。深交所上市公司誠(chéng)信檔案顯示，2012年3月14日至20日這5個(gè)交易日內(nèi)，恒泰艾普先后有5名高管減持共計(jì)386.63萬(wàn)股公司股份。

以2012年3月20日股價(jià)大跌6.75%為起點(diǎn)，恒泰艾普展開(kāi)了一波慘烈的下挫之路，直到當(dāng)年7月底股價(jià)跌至7.36元的低點(diǎn)才開(kāi)始有所反彈，此時(shí)距離3月20日的盤(pán)中最高價(jià)跌幅已達(dá)50%。

“到底是高管的集體減持導(dǎo)致投資者對(duì)公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生擔(dān)憂，從而引起市場(chǎng)連鎖反應(yīng)？還是其中有不為人知的內(nèi)幕交易？公司需要給中小股東一個(gè)說(shuō)法?！蹦澄徊辉妇呙耐顿Y者對(duì)記者表示。

為此，記者再度聯(lián)系了恒泰艾普的董秘楊健全，他表示，“公司上市后首批限售股于2012年1月份解禁，高管套現(xiàn)是正常的生活需求，但的確可能影響到公司股價(jià)接下來(lái)的走勢(shì)?！?/p>