每經(jīng)記者  宋元東

        繼恒星科技（002132，收盤價(jià)29.37元）對(duì)兩高管施以重罰之后，路翔股份（002192，收盤價(jià)38.93元）對(duì)一董事處以110萬元巨額罰單，創(chuàng)下了近年來高管個(gè)人因違規(guī)減持而遭受的最大一筆罰單。分析人士認(rèn)為，從深交所日前進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板高管離職減持行為，并將其持股鎖定期延長至18個(gè)月，到接二連三的高管減持遭遇重罰，種種跡象表明，監(jiān)管層已經(jīng)舉起整治違規(guī)減持的“大棒”。

        路翔股份昨日公告，將對(duì)違規(guī)減持的董事鄭國華通報(bào)批評(píng)，并處罰款110萬元的處分決定。鄭國華于10月20日違規(guī)減持路翔股份29．64萬股，占公司總股本的0．24%，交易金額約1057．82萬元。由于公司于10月27日披露三季報(bào)，鄭國華違反了“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股票”的相關(guān)規(guī)定，因此路翔股份決定對(duì)其給予重罰。

        此前，恒星科技也披露，在三季報(bào)披露前的“窗口期”，公司監(jiān)事會(huì)主席譚士泓及副董事長、總經(jīng)理焦耀中在三季報(bào)披露前夕違規(guī)減持公司股票總額超過千萬元，二人除“自愿”將本次違規(guī)買賣公司股票交易金額的10%上繳公司  （上繳金額分別為17．7萬元、83．6萬元）。此外，恒星科技對(duì)兩人作出嚴(yán)重警告處分決定，分別給予8萬元和37萬元的經(jīng)濟(jì)處罰。

        “公司自行開出天價(jià)罰單，傳達(dá)出監(jiān)管層加強(qiáng)違規(guī)減持監(jiān)管的意圖！”河北功成律師事務(wù)所律師薛洪增向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，高管不得在季報(bào)披露前的“窗口期”減持是為了防止內(nèi)幕交易的發(fā)生，根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，一旦認(rèn)定為內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易人將被沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。由此，上市公司對(duì)高管“自開”天價(jià)罰單可能是出于管理層加強(qiáng)監(jiān)管的威懾。不過，他認(rèn)為，即使公司自行作出了處罰，并不能代替管理層的進(jìn)一步查處。

        就此，路翔股份相關(guān)負(fù)責(zé)人昨日向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，此次對(duì)鄭國華的處罰只是公司層面的處罰，對(duì)管理層是否會(huì)進(jìn)一步介入并不知情。分析人士則指出，如果路翔股份以鄭國華為  “非執(zhí)行董事，對(duì)經(jīng)營情況不知情”為由撇清與內(nèi)幕信息交易的關(guān)聯(lián)尚可勉強(qiáng)過關(guān)，而恒星科技兩位違規(guī)減持的高管分別為監(jiān)事會(huì)主席和總經(jīng)理，幾乎就沒有辯駁的理由了?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》注意到一個(gè)細(xì)節(jié)，與路翔股份極力撇清違規(guī)高管與內(nèi)幕交易的關(guān)系不同，恒星科技在披露公告中壓根就不提內(nèi)幕交易的字眼，大有欲蓋彌彰之意。



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